Savvy Wealth on tehnoloogiapõhine varahaldusettevõte, mis teenindab jõukaid eraisikuid personaalse finantsplaneerimise ja investeeringute haldamise kaudu. Selle platvorm ühendab kogenud finantsnõustajad digitaalsete tööriistadega, sealhulgas hõlpsasti kasutatava juhtpaneeliga investeeringute ja finantstulemuste jälgimiseks. Inimliku nõustamise ja tehnoloogia ühendamise kaudu toetab Savvy Wealth läbipaistvat ja kliendikeskset lähenemist pikaajaliste finantseesmärkide haldamisele ning pakub võimalusi spetsialistidele, kes soovivad kujundada varahalduse tulevikku.
Legal Operations Associate ettevõttes Savvy Wealth (hübriidtöö New Yorgis)
Savvy Wealth otsib Legal Operations Associate’i, et tugevdada tehisintellektil põhinevaid õigus- ja vastavussüsteeme. Roll hõlmab tarnijate haldust, RIA ja broker-dealer’i kohustusi, lepinguid, regulatiivseid kalendreid ning väliste õigusnõustajate kulusid.
Ameerika Ühendriigid
New York120 000 $ – 140 000 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegJuuniorKesktaseKraadi ei nõutaNõutav Keel: ingliseAdvokaatKirjeldus
- Tugevdada ja arendada Savvy Wealthi õigus- ja vastavusfunktsioone
- Hallata tarnijate kogu elutsüklit alates hoolsuskontrollist ja läbirääkimisjuhistest kuni malliteekide ja versioonihallatud lepingute säilitamiseni
- Hallata keskset tarnijate registrit, määrata tarnijatele riskitasemed ja koordineerida iga-aastaseid turvaküsimustikke
- Kontrollida nõustajatele ja klientidele suunatud lepingute versioone
- Vaadata üle esmased redline-muudatused ja hallata tavapäraseid lepinguid, eskaleerides küsimused vajaduse korral õigusnõustajale
- Kujundada ja hallata õigus- ning vastavuspäringute vastuvõtu- ja eskalatsioonitöövooge
- Hinnata saabunud päringuid, suunata need õigetele vastutajatele ja jälgida nende lahendamiseni jõudmist
- Pidada arvestust korduvate lepingu- ja vastavusküsimuste üle
- Luua ja hallata ADV- ning kogu ettevõtte vastavuskalendreid, mis hõlmavad RIA ja broker-dealer’i kohustusi
- Juhtida kvartali- ja aastapõhiseid IAR-i kinnitusi ning tagada nõustajate järelevalvenõuete õigeaegne täitmine
- Toetada regulatiivseid esildisi, kontrolle ja inspekteerimisi ning jälgida asjakohaseid regulatiivseid muudatusi
- Muuta vastavusnõuded selgeteks meeldetuletusteks ja nõustajate kontrollnimekirjadeks
- Vaadata üle väliste õigusnõustajate arved ja tuvastada erinevused
- Jälgida väliste õigusnõustajate kulusid võrreldes eelarvega ja esitada finantsosakonnale kvartaliaruandeid
- Hallata Claude’il põhinevaid sisemisi õigusvahendeid ja aidata arendada täiendavat automatiseerimist
- Rakendada tehisintellekti päringute esmaseks sorteerimiseks, meeldetuletuste ja redline-muudatuste koostamiseks, korduvaks jälgimiseks ning väljundite ülevaatamiseks
Nõuded
- Vähemalt 3–5 aastat kogemust õigusoperatsioonide, vastavuse või paralegaalitöö valdkonnas RIA-sektoris
- SEC-i RIA-nõuete töökogemuslik tundmine, sealhulgas Form ADV, IAR-i järelevalve ja kolmandatest osapooltest tarnijate järelevalve
- Tõendatud võime luua ja hallata täielikku jälgimisprotsessi, kasutades näiteks jälgimisvahendeid, kalendreid, logisid või hoidlaid
- Erakordne täpsus ettevõtte tähtaegade järgimisel
- Hea otsustusvõime, et hinnata, milliseid küsimusi lahendada iseseisvalt ja millised vajavad õigusnõustaja heakskiitu
- Väga hea kirjalik suhtlusoskus
- Võime luua tõhusad töösuhted õigus-, toote-, operatsioonide ja finantsmeeskonnaga
- Diskreetsus konfidentsiaalse teabe käsitlemisel
- Igapäevane valmisolek kasutada tehisintellekti tööriistu ning distsipliin nende väljundit enne kasutamist kontrollida
- Google Workspace’i ning tänapäevaste vastavus- ja lepingute elutsükli haldustööriistade kõrgtasemel kasutusoskus
- Broker-dealer’i või FINRA kogemus on oluline eelis
- Praktiline kogemus ComplianceAlpha, lepingute elutsükli haldusplatvormi või Notioniga on eelis
- Kogemus väliste õigusnõustajate arvete kontrollimisel või õigusabikulude jälgimisel on eelis
- Paralegaali kutsetunnistus, JD-kraad või asjakohane vastavussertifikaat, näiteks Series 65 või Series 7, on eelis
- Kogemus kiiresti kasvavas finantstehnoloogiaettevõttes või idufirmas on eelis
Hüved
- Konkurentsivõimeline palk ja osakapitalipakett
- Piiramatu tasustatud puhkus ja tasustatud ettevõttepühad
- Meditsiini-, hambaravi- ja nägemiskindlustuse võimalused
- Ettevõtte 401(k), sealhulgas Mega Backdoor Rothi võimalused
- Töölesõiduplaanid
- HSA- ja FSA-plaanid
- New Yorgi Union Square’i kontor
- Kontorilõuna ja suupisted ning hilise töötamise korral pakutav õhtusöök
- Virtuaalne vaimse tervise abi Spring Healthi kaudu
- Tervishoiu concierge-teenused Rightway kaudu
- Guardian WorkLifeMattersi EAP-nõustamine stressijuhtimise, ülalpeetavate hoolduse, toitumise, liikumise ning õigus- ja finantsküsimuste jaoks