Savvy Wealth — технологичная компания в сфере управления капиталом, которая помогает состоятельным частным лицам благодаря персонализированному финансовому планированию и управлению инвестициями. Её платформа объединяет опытных финансовых консультантов и цифровые инструменты, включая удобную панель для мониторинга инвестиций и финансовых показателей. Сочетая экспертную поддержку с технологиями, Savvy Wealth придерживается прозрачного подхода, ориентированного на клиента, помогая управлять долгосрочными финансовыми целями и предлагая возможности профессионалам, заинтересованным в формировании будущего управления капиталом.
Специалист по юридическим операциям в Savvy Wealth (гибридный формат, Нью-Йорк)
Savvy Wealth ищет специалиста по юридическим операциям для развития систем юридического сопровождения и комплаенса с использованием ИИ. В задачи входят управление поставщиками, обязательства RIA и брокерско-дилерской компании, договоры, регуляторные календари и расходы на внешних консультантов.
Описание
- Развивать и совершенствовать юридические и комплаенс-процессы Savvy Wealth
- Управлять полным жизненным циклом поставщиков: от комплексной проверки и сценариев переговоров до библиотек шаблонов и хранения договоров с контролем версий
- Вести централизованный реестр поставщиков, присваивать им уровни риска и координировать ежегодное заполнение анкет по безопасности
- Контролировать версии соглашений для консультантов и клиентов
- Проверять первичные правки и вести типовые договоры, передавая вопросы юристам в необходимых случаях
- Проектировать и управлять процессами приема и эскалации юридических и комплаенс-запросов
- Оценивать входящие запросы, направлять их ответственным сотрудникам и отслеживать выполнение до полного решения
- Вести учет повторяющихся вопросов по договорам и комплаенсу
- Создавать и вести календари ADV и общефирменного комплаенса, охватывающие обязательства RIA и брокерско-дилерской компании
- Руководить ежеквартальными и ежегодными подтверждениями IAR и обеспечивать своевременное выполнение требований по контролю консультантов
- Поддерживать подготовку регуляторной отчетности, проверок и инспекций, отслеживая соответствующие изменения в регулировании
- Преобразовывать требования комплаенса в понятные напоминания и контрольные списки для консультантов
- Проверять счета внешних юристов и выявлять расхождения
- Контролировать расходы на внешних юристов относительно бюджета и готовить ежеквартальные отчеты для финансового отдела
- Поддерживать внутренние юридические инструменты на базе Claude и участвовать в дальнейшей автоматизации
- Применять ИИ для первичной сортировки запросов, подготовки напоминаний и правок, отслеживания повторяющихся задач и проверки результатов
Требования
- Не менее 3–5 лет опыта в юридических операциях, комплаенсе или параюридической работе в секторе RIA
- Рабочее знание требований SEC к RIA, включая Form ADV, контроль IAR и контроль сторонних поставщиков
- Подтвержденная способность создавать и вести сквозной процесс отслеживания с использованием трекеров, календарей, журналов или репозиториев
- Исключительное внимание к деталям при работе в условиях корпоративных сроков
- Здравое суждение при определении вопросов для самостоятельной работы и вопросов, требующих одобрения юриста
- Сильные навыки письменной коммуникации
- Способность выстраивать эффективные рабочие отношения с командами Legal, Product, Operations и Finance
- Дискретность при работе с конфиденциальной информацией
- Ежедневная уверенная работа с инструментами ИИ и дисциплина проверки их результатов перед использованием
- Продвинутое владение Google Workspace и современными инструментами комплаенса и управления жизненным циклом договоров
- Опыт работы с брокерско-дилерскими компаниями или FINRA будет существенным преимуществом
- Практический опыт работы с ComplianceAlpha, платформой управления жизненным циклом договоров или Notion будет преимуществом
- Опыт проверки счетов внешних юристов или контроля юридических расходов будет преимуществом
- Сертификат параюриста, степень JD или соответствующая квалификация в области комплаенса, например Series 65 или Series 7, будут преимуществом
- Опыт работы в быстрорастущей финтех-компании или стартапе будет преимуществом
Преимущества
- Конкурентоспособная заработная плата и пакет акций
- Неограниченный оплачиваемый отпуск и оплачиваемые корпоративные праздники
- Варианты медицинского, стоматологического страхования и страхования зрения
- Корпоративный план 401(k), включая варианты Mega Backdoor Roth
- Программы компенсации транспортных расходов
- Планы HSA и FSA
- Офис в Нью-Йорке, Union Square
- Обеды и закуски в офисе, а при работе допоздна — также ужин
- Виртуальная психологическая помощь через Spring Health
- Консьерж-сервис по вопросам здоровья через Rightway
- Консультации по программе Guardian WorkLifeMatters EAP по вопросам управления стрессом, ухода за иждивенцами, питания, фитнеса, юридическим и финансовым вопросам