Savvy Wealth е технологично ориентирана компания за управление на богатство, която обслужва лица с висока нетна стойност чрез персонализирано финансово планиране и управление на инвестиции. Нейната платформа обединява опитни финансови консултанти и дигитални инструменти, включително удобен интерфейс за проследяване на инвестициите и финансовите резултати. Като съчетава човешки насоки с технологии, Savvy Wealth подкрепя прозрачен подход, ориентиран към клиента, за управлението на дългосрочни финансови цели и предлага възможности за професионалисти, които искат да оформят бъдещето на управлението на богатство.
Сътрудник по правни операции в Savvy Wealth (хибридна работа в Ню Йорк)
Savvy Wealth търси сътрудник по правни операции, който да укрепи правните и compliance системите с поддръжка от изкуствен интелект. Ролята обхваща управление на доставчици, задължения на RIA и брокер-дилър, договори, регулаторни календари и разходи за външни правни консултанти.
Съединени щати
Ню Йорк120 000 $ – 140 000 $ / година
ХибридноПълен работен денМладшиСредно нивоНе се изисква дипломаЗадължителен Език: английскиАдвокатОписание
- Укрепване и развитие на правните и compliance операциите на Savvy Wealth
- Управление на целия жизнен цикъл на доставчиците – от надлежна проверка и наръчници за преговори до библиотеки с шаблони и хранилище на договори с контрол на версиите
- Поддържане на централен регистър на доставчиците, определяне на рискови нива и координиране на ежегодните въпросници за сигурност
- Контролиране на версиите на договорите за консултанти и клиенти
- Преглед на първоначалните редакции и управление на стандартни договори, като при необходимост въпросите се ескалират към правен консултант
- Проектиране и управление на работни процеси за приемане и ескалация на правни и compliance заявки
- Оценяване на постъпващите заявки, насочването им към правилните отговорници и проследяване на напредъка до разрешаването им
- Поддържане на регистър на повтарящи се договорни и compliance въпроси
- Създаване и управление на ADV и общофирмени compliance календари, обхващащи задълженията на RIA и брокер-дилъра
- Ръководене на тримесечните и годишните удостоверявания на IAR и гарантиране на навременното изпълнение на изискванията за надзор над консултантите
- Подпомагане на регулаторни подавания, проверки и инспекции, като се следят съответните регулаторни промени
- Превръщане на compliance изискванията в ясни напомняния и контролни списъци за консултантите
- Преглед на фактури от външни правни консултанти и установяване на несъответствия
- Проследяване на разходите за външни правни консултанти спрямо бюджета и предоставяне на тримесечни отчети на финансовия отдел
- Поддържане на вътрешни правни инструменти, базирани на Claude, и подпомагане на разработването на допълнителна автоматизация
- Прилагане на изкуствен интелект за първоначално сортиране на заявки, изготвяне на напомняния и редакции, повтарящо се проследяване и преглед на резултатите
Изисквания
- Най-малко 3–5 години опит в правни операции, compliance или параюридическа работа в сектора на RIA
- Работни познания за изискванията на SEC към RIA, включително формуляр ADV, надзор над IAR и надзор над външни доставчици
- Доказана способност за изграждане и управление на цялостен процес за проследяване чрез инструменти като тракери, календари, дневници или хранилища
- Изключително внимание към детайлите при работа със срокове на компанията
- Добра преценка при решаването кои въпроси да се обработват самостоятелно и кои изискват одобрение от правен консултант
- Отлични умения за писмена комуникация
- Способност за изграждане на ефективни работни отношения между правния, продуктовия, оперативния и финансовия екип
- Дискретност при работа с поверителна информация
- Ежедневна увереност при използване на инструменти с изкуствен интелект и дисциплина за проверка на резултатите им преди употреба
- Напреднало владеене на Google Workspace и съвременни инструменти за compliance и управление на жизнения цикъл на договори
- Опит с брокер-дилър или FINRA е значително предимство
- Практически опит с ComplianceAlpha, платформа за управление на жизнения цикъл на договори или Notion е предимство
- Опит в преглед на фактури от външни правни консултанти или проследяване на правни разходи е предимство
- Сертификат за параюрист, JD или подходяща compliance квалификация като Series 65 или Series 7 е предимство
- Опит в бързо развиваща се финтех компания или стартъп е предимство
Придобивки
- Конкурентно възнаграждение и пакет с дялово участие
- Неограничен платен отпуск и платени фирмени празници
- Възможности за медицинско, стоматологично и зрително осигуряване
- Фирмен план 401(k), включително възможности Mega Backdoor Roth
- Планове за пътуване до работното място
- Планове HSA и FSA
- Офис в Ню Йорк на Union Square
- Обяд и закуски в офиса, като при работа до късно се осигурява вечеря
- Виртуална грижа за психичното здраве чрез Spring Health
- Здравни concierge услуги чрез Rightway
- Консултиране чрез EAP програмата Guardian WorkLifeMatters за управление на стреса, грижи за зависими лица, хранене, фитнес, правни и финансови въпроси