Savvy Wealth 是一家以科技為核心的財富管理公司，透過個人化的財務規劃與投資管理服務高淨值人士。其平台結合經驗豐富的財務顧問與數位工具，並提供易於使用的儀表板，協助客戶掌握投資狀況與財務表現。Savvy Wealth 將專業的人性化指導與科技結合，以透明且以客戶為中心的方式協助客戶管理長期財務目標，也為有志於塑造財富管理未來的專業人士提供發展機會。
Savvy Wealth 法務營運專員（紐約市混合辦公）
Savvy Wealth 正在尋找法務營運專員，以強化由 AI 支援的法務與合規系統。 此職位涵蓋供應商管理、RIA 與經紀交易商義務、合約、監管日曆及外部法律顧問支出。
說明
- 強化並發展 Savvy Wealth 的法務與合規營運
- 管理供應商完整生命週期，包括盡職調查、談判手冊、範本庫及採用版本控制的合約儲存
- 維護中央供應商清單，分配供應商風險等級，並協調年度安全問卷
- 控管顧問及客戶面向協議的版本
- 審查初步修訂稿並管理例行協議，在適當情況下將事項升級至法律顧問
- 設計並管理法務與合規請求的受理及升級流程
- 評估收到的請求，將其分派給適當負責人，並追蹤至解決
- 維護常見合約與合規問題紀錄
- 建立並管理涵蓋 RIA 與經紀交易商義務的 ADV 及全公司合規日曆
- 主導季度及年度 IAR 聲明，並確保顧問監督要求按時完成
- 支援監管申報、檢查及審查，同時監測相關監管變化
- 將合規要求轉化為清晰的提醒及顧問檢查清單
- 審查外部法律顧問發票並找出差異
- 監控外部法律顧問支出與預算的差異，並向財務部門提交季度報告
- 維護以 Claude 為基礎的內部法務工具，並協助進一步開發自動化功能
- 將 AI 應用於受理分流、提醒與修訂稿撰寫、重複性追蹤及輸出審查
職位要求
- 在 RIA 領域擁有至少 3 至 5 年法務營運、合規或律師助理工作經驗
- 了解 SEC 對 RIA 的要求，包括 Form ADV、IAR 監督及第三方供應商監督
- 能夠使用追蹤表、日曆、日誌或資料庫等工具建立並管理端到端追蹤流程
- 面對公司期限時具備出色的細節注意力
- 能夠合理判斷哪些事項可獨立處理，哪些事項需要法律顧問核准
- 具備出色的書面溝通能力
- 能夠與法務、產品、營運及財務團隊建立有效的工作關係
- 處理機密資訊時謹慎守密
- 日常使用 AI 工具得心應手，並能在使用前嚴格核驗其輸出
- 精通 Google Workspace 及現代合規與合約生命週期管理工具
- 具備經紀交易商或 FINRA 經驗者優先
- 具備 ComplianceAlpha、合約生命週期管理平台或 Notion 實務經驗者優先
- 具備審查外部法律顧問發票或監控法律支出經驗者優先
- 擁有律師助理證書、JD，或 Series 65、Series 7 等相關合規資格者優先
- 具備高成長金融科技公司或新創公司工作經驗者優先
福利待遇
- 具競爭力的薪資與股權方案
- 無限帶薪休假及帶薪公司假日
- 醫療、牙科及視力保險方案
- 公司 401(k)，包括 Mega Backdoor Roth 選項
- 通勤福利計畫
- HSA 及 FSA 計畫
- 位於 Union Square 的紐約市辦公室
- 辦公室提供午餐與零食，加班時提供晚餐
- 透過 Spring Health 提供線上心理健康服務
- 透過 Rightway 提供健康服務顧問
- Guardian WorkLifeMatters EAP 提供壓力管理、家屬照護、營養、健身、法律及財務方面的諮詢