Savvy Wealth je technologicky zaměřená společnost působící v oblasti správy majetku, která poskytuje movitým soukromým klientům personalizované finanční plánování a správu investic. Její platforma propojuje zkušené finanční poradce s digitálními nástroji, včetně přehledného panelu pro sledování investic a finanční výkonnosti. Kombinací lidského poradenství a technologií podporuje Savvy Wealth transparentní přístup zaměřený na klienta, pomáhá s řízením dlouhodobých finančních cílů a nabízí příležitosti profesionálům, kteří se chtějí podílet na utváření budoucnosti správy majetku.
Specialista právních operací ve společnosti Savvy Wealth (hybridní režim, New York)
Savvy Wealth hledá specialistu právních operací, který posílí právní a compliance systémy využívající umělou inteligenci. Náplň práce zahrnuje řízení dodavatelů, povinnosti RIA a broker-dealera, smlouvy, regulatorní kalendáře a výdaje na externí právní poradce.
Popis
- Rozvíjet a zdokonalovat právní a compliance operace společnosti Savvy Wealth
- Řídit celý životní cyklus dodavatelů — od due diligence a vyjednávacích scénářů po knihovny šablon a ukládání smluv s kontrolou verzí
- Vést centrální evidenci dodavatelů, přiřazovat jim úrovně rizika a koordinovat každoroční bezpečnostní dotazníky
- Kontrolovat verze smluv určených poradcům a klientům
- Kontrolovat úvodní revize smluv a spravovat běžné smlouvy; v příslušných případech předávat záležitosti právním poradcům
- Navrhovat a řídit procesy příjmu a eskalace právních a compliance požadavků
- Posuzovat příchozí požadavky, směrovat je na správné vlastníky a sledovat jejich řešení až do konce
- Vést záznamy o opakujících se smluvních a compliance otázkách
- Vytvářet a spravovat kalendáře ADV a celofiremního compliance pokrývající povinnosti RIA a broker-dealera
- Vést čtvrtletní a roční potvrzení IAR a zajišťovat včasné splnění požadavků na dohled nad poradci
- Podporovat regulatorní podání, kontroly a inspekce a sledovat relevantní regulatorní změny
- Převádět compliance požadavky do jasných připomínek a kontrolních seznamů pro poradce
- Kontrolovat faktury externích právních poradců a identifikovat nesrovnalosti
- Sledovat výdaje na externí právní poradce vůči rozpočtu a připravovat čtvrtletní zprávy pro finanční oddělení
- Spravovat interní právní nástroje založené na Claude a pomáhat s další automatizací
- Využívat AI pro třídění požadavků, tvorbu připomínek a revizí smluv, opakované sledování úkolů a kontrolu výstupů
Požadavky
- Nejméně 3–5 let zkušeností s právními operacemi, compliance nebo paralegal prací v sektoru RIA
- Praktická znalost požadavků SEC na RIA včetně Form ADV, dohledu nad IAR a dohledu nad externími dodavateli
- Prokazatelná schopnost vybudovat a řídit komplexní proces sledování pomocí trackerů, kalendářů, protokolů nebo úložišť
- Mimořádná pozornost k detailům při práci s firemními termíny
- Dobrý úsudek při rozhodování, které záležitosti řešit samostatně a které vyžadují schválení právního poradce
- Silné písemné komunikační dovednosti
- Schopnost budovat efektivní pracovní vztahy s týmy Legal, Product, Operations a Finance
- Diskrétnost při práci s důvěrnými informacemi
- Každodenní jistota při práci s nástroji AI a disciplína ověřovat jejich výstupy před použitím
- Pokročilá znalost Google Workspace a moderních nástrojů pro compliance a řízení životního cyklu smluv
- Zkušenost s broker-dealerem nebo FINRA je významnou výhodou
- Praktická zkušenost s ComplianceAlpha, platformou pro řízení životního cyklu smluv nebo Notion je výhodou
- Zkušenost s kontrolou faktur externích právních poradců nebo sledováním právních výdajů je výhodou
- Paralegal certifikát, titul JD nebo relevantní compliance kvalifikace, například Series 65 nebo Series 7, je výhodou
- Zkušenost z rychle rostoucí fintechové společnosti nebo startupu je výhodou
Benefity
- Konkurenceschopný plat a akciový balíček
- Neomezená placená dovolená a placené firemní svátky
- Varianty zdravotního, stomatologického a očního pojištění
- Firemní plán 401(k) včetně variant Mega Backdoor Roth
- Programy pro dojíždění
- Plány HSA a FSA
- Kancelář v New Yorku na Union Square
- Obědy a občerstvení v kanceláři, při práci do pozdních hodin také večeře
- Virtuální péče o duševní zdraví prostřednictvím Spring Health
- Concierge služby v oblasti zdraví prostřednictvím Rightway
- Poradenství v rámci programu Guardian WorkLifeMatters EAP v oblasti zvládání stresu, péče o závislé osoby, výživy, fitness a právních a finančních záležitostí