Savvy Wealth ialah firma pengurusan kekayaan berasaskan teknologi yang melayani individu bernilai bersih tinggi melalui perancangan kewangan dan pengurusan pelaburan yang diperibadikan. Platformnya menggabungkan penasihat kewangan berpengalaman dengan alat digital, termasuk papan pemuka yang mudah diakses untuk memantau pelaburan dan prestasi kewangan. Dengan menggabungkan panduan manusia dan teknologi, Savvy Wealth menyokong pendekatan yang telus dan berfokuskan pelanggan untuk mengurus matlamat kewangan jangka panjang, serta menawarkan peluang kepada golongan profesional yang berminat membentuk masa depan pengurusan kekayaan.
Associate Operasi Undang-undang di Savvy Wealth (Hibrid New York City)
Savvy Wealth sedang mencari Associate Operasi Undang-undang untuk memperkukuh sistem undang-undang dan pematuhan berasaskan AI. Peranan ini merangkumi pengurusan vendor, kewajipan RIA dan broker-dealer, kontrak, kalendar kawal selia, serta perbelanjaan peguam luar.
Penerangan
- Memperkukuh dan membangunkan operasi undang-undang dan pematuhan Savvy Wealth
- Mengurus keseluruhan kitar hayat vendor, daripada usaha wajar dan panduan rundingan hingga pustaka templat serta penyimpanan kontrak terkawal versi
- Menyelenggara inventori vendor berpusat, menetapkan tahap risiko vendor, dan menyelaras soal selidik keselamatan tahunan
- Mengawal versi perjanjian untuk penasihat dan pelanggan
- Menyemak redline awal dan mengurus perjanjian rutin, dengan merujuk perkara yang sesuai kepada peguam
- Mereka bentuk dan mengurus aliran kerja penerimaan serta eskalasi untuk permintaan undang-undang dan pematuhan
- Menilai permintaan masuk, menyalurkannya kepada pemilik yang sesuai, dan memantau kemajuan sehingga selesai
- Menyelenggara rekod soalan kontrak dan pematuhan yang berulang
- Mewujudkan dan mengurus kalendar pematuhan ADV serta kalendar pematuhan seluruh firma yang merangkumi kewajipan RIA dan broker-dealer
- Memimpin pengesahan IAR suku tahunan dan tahunan serta memastikan keperluan pengawasan penasihat diselesaikan tepat pada masanya
- Menyokong pemfailan kawal selia, pemeriksaan, dan audit sambil memantau perubahan kawal selia yang berkaitan
- Menukarkan keperluan pematuhan kepada peringatan yang jelas dan senarai semak penasihat
- Menyemak invois peguam luar dan mengenal pasti percanggahan
- Memantau perbelanjaan peguam luar berbanding bajet dan menyediakan laporan suku tahunan kepada Kewangan
- Menyelenggara alat undang-undang dalaman berasaskan Claude dan membantu membangunkan automasi selanjutnya
- Menggunakan AI untuk triage penerimaan, penyediaan draf peringatan dan redline, penjejakan berulang, serta semakan output
Keperluan
- Sekurang-kurangnya 3–5 tahun pengalaman dalam operasi undang-undang, pematuhan, atau kerja paralegal dalam sektor RIA
- Pengetahuan kerja tentang keperluan RIA SEC, termasuk Form ADV, pengawasan IAR, dan pengawasan vendor pihak ketiga
- Keupayaan yang terbukti untuk membina dan mengurus proses penjejakan hujung ke hujung menggunakan alat seperti penjejak, kalendar, log, atau repositori
- Perhatian yang sangat teliti terhadap perincian ketika bekerja mengikut tarikh akhir firma
- Pertimbangan yang baik dalam menentukan perkara yang boleh dikendalikan sendiri dan perkara yang memerlukan kelulusan peguam
- Kemahiran komunikasi bertulis yang kukuh
- Keupayaan membina hubungan kerja yang berkesan merentas Undang-undang, Produk, Operasi, dan Kewangan
- Budi bicara ketika mengendalikan maklumat sulit
- Selesa menggunakan alat AI setiap hari dan berdisiplin untuk mengesahkan outputnya sebelum digunakan
- Kemahiran lanjutan dalam Google Workspace serta alat pematuhan dan pengurusan kitar hayat kontrak moden
- Pengalaman broker-dealer atau FINRA merupakan kelebihan besar
- Pengalaman langsung dengan ComplianceAlpha, platform pengurusan kitar hayat kontrak, atau Notion merupakan kelebihan
- Pengalaman menyemak invois peguam luar atau memantau perbelanjaan undang-undang merupakan kelebihan
- Sijil paralegal, JD, atau kelayakan pematuhan yang berkaitan seperti Series 65 atau Series 7 merupakan kelebihan
- Pengalaman bekerja di syarikat fintech atau startup yang berkembang pesat merupakan kelebihan
Faedah
- Pakej gaji dan ekuiti yang kompetitif
- Cuti berbayar tanpa had dan cuti umum syarikat berbayar
- Pilihan pelan perubatan, pergigian, dan penglihatan
- 401(k) syarikat, termasuk pilihan Mega Backdoor Roth
- Pelan perjalanan ulang-alik
- Pelan HSA dan FSA
- Pejabat New York City di Union Square
- Makan tengah hari dan snek di pejabat, dengan makan malam disediakan apabila bekerja lewat
- Penjagaan kesihatan mental maya melalui Spring Health
- Perkhidmatan concierge kesihatan melalui Rightway
- Kaunseling EAP Guardian WorkLifeMatters untuk pengurusan tekanan, penjagaan tanggungan, pemakanan, kecergasan, serta urusan undang-undang dan kewangan