Savvy Wealth è una società di gestione patrimoniale basata sulla tecnologia che offre servizi a persone con patrimoni elevati attraverso una pianificazione finanziaria personalizzata e la gestione degli investimenti. La sua piattaforma riunisce consulenti finanziari esperti e strumenti digitali, tra cui una dashboard accessibile per monitorare gli investimenti e la performance finanziaria. Combinando la consulenza umana con la tecnologia, Savvy Wealth promuove un approccio trasparente e incentrato sul cliente alla gestione degli obiettivi finanziari a lungo termine e offre opportunità a professionisti interessati a plasmare il futuro della gestione patrimoniale.
Associate alle operazioni legali presso Savvy Wealth (ibrido a New York)
Savvy Wealth cerca un Associate alle operazioni legali per rafforzare i sistemi legali e di compliance basati sull’IA. Il ruolo comprende la gestione dei fornitori, gli obblighi di RIA e broker-dealer, i contratti, i calendari normativi e la spesa per i consulenti legali esterni.
Stati Uniti
New York120.000 $ – 140.000 $ / anno
IbridoTempo pienoJuniorIntermedioNessuna laurea richiestaLingua Richiesta: ingleseAvvocatoDescrizione
- Rafforzare e sviluppare le operazioni legali e di compliance di Savvy Wealth
- Gestire l’intero ciclo di vita dei fornitori, dalla due diligence e dai manuali di negoziazione alle librerie di modelli e all’archiviazione dei contratti con controllo delle versioni
- Mantenere l’inventario centrale dei fornitori, assegnare livelli di rischio e coordinare i questionari annuali sulla sicurezza
- Controllare le versioni degli accordi destinati ai consulenti e ai clienti
- Esaminare le prime versioni con modifiche e gestire gli accordi ordinari, sottoponendo le questioni ai consulenti legali quando opportuno
- Progettare e gestire i flussi di ricezione e di escalation per le richieste legali e di compliance
- Valutare le richieste in entrata, indirizzarle ai responsabili appropriati e monitorarne l’avanzamento fino alla risoluzione
- Mantenere un registro delle domande ricorrenti su contratti e compliance
- Creare e gestire i calendari di compliance ADV e aziendali relativi agli obblighi di RIA e broker-dealer
- Guidare le attestazioni trimestrali e annuali degli IAR e garantire il completamento puntuale dei requisiti di supervisione dei consulenti
- Supportare gli adempimenti normativi, gli esami e le ispezioni, monitorando al contempo i cambiamenti normativi rilevanti
- Trasformare i requisiti di compliance in promemoria chiari e checklist per i consulenti
- Esaminare le fatture dei consulenti legali esterni e identificare le discrepanze
- Monitorare la spesa per i consulenti legali esterni rispetto al budget e fornire report trimestrali alla Funzione Finanza
- Mantenere gli strumenti legali interni basati su Claude e contribuire allo sviluppo di ulteriore automazione
- Applicare l’IA al triage delle richieste, alla redazione di promemoria e modifiche contrattuali, al monitoraggio delle attività ripetitive e alla revisione dei risultati
Requisiti
- Almeno 3-5 anni di esperienza nelle operazioni legali, nella compliance o in attività di paralegal nel settore RIA
- Conoscenza operativa dei requisiti SEC per le RIA, inclusi il Modulo ADV, la supervisione degli IAR e la supervisione dei fornitori terzi
- Comprovata capacità di creare e gestire un processo di monitoraggio end-to-end utilizzando strumenti come tracker, calendari, registri o repository
- Eccezionale attenzione ai dettagli nel lavoro con le scadenze aziendali
- Buon senso nel decidere quali questioni gestire autonomamente e quali richiedono l’approvazione di un consulente legale
- Ottime capacità di comunicazione scritta
- Capacità di costruire rapporti di lavoro efficaci tra Legal, Product, Operations e Finance
- Discrezione nella gestione di informazioni riservate
- Dimestichezza quotidiana con gli strumenti di IA e disciplina nel verificarne i risultati prima dell’utilizzo
- Padronanza avanzata di Google Workspace e dei moderni strumenti di compliance e gestione del ciclo di vita dei contratti
- L’esperienza con broker-dealer o FINRA costituisce un vantaggio significativo
- L’esperienza pratica con ComplianceAlpha, una piattaforma di gestione del ciclo di vita dei contratti o Notion costituisce un vantaggio
- L’esperienza nella revisione delle fatture dei consulenti legali esterni o nel monitoraggio della spesa legale costituisce un vantaggio
- Un certificato di paralegal, un JD o una credenziale pertinente in materia di compliance, come Series 65 o Series 7, costituisce un vantaggio
- L’esperienza in una fintech o startup ad alta crescita costituisce un vantaggio
Benefit
- Pacchetto competitivo di stipendio e partecipazione azionaria
- Ferie retribuite illimitate e festività aziendali retribuite
- Opzioni di piani medici, dentistici e oculistici
- Piano aziendale 401(k), incluse opzioni Mega Backdoor Roth
- Piani per il trasporto
- Piani HSA e FSA
- Ufficio a New York, a Union Square
- Pranzo e snack in ufficio, con cena fornita quando si lavora fino a tardi
- Assistenza virtuale per la salute mentale tramite Spring Health
- Servizi di concierge sanitario tramite Rightway
- Consulenza del programma EAP Guardian WorkLifeMatters per la gestione dello stress, l’assistenza alle persone a carico, la nutrizione, il fitness e le questioni legali e finanziarie