Savvy Wealth er en teknologidrevet virksomhed inden for formueforvaltning, der hjælper velhavende privatpersoner med personlig økonomisk planlægning og investeringsforvaltning. Platformen samler erfarne finansielle rådgivere og digitale værktøjer, herunder et overskueligt dashboard til overvågning af investeringer og økonomiske resultater. Ved at kombinere menneskelig rådgivning med teknologi understøtter Savvy Wealth en gennemsigtig og kundefokuseret tilgang til håndtering af langsigtede økonomiske mål og tilbyder muligheder for fagfolk, der er interesserede i at forme fremtidens formueforvaltning.
Legal Operations Associate hos Savvy Wealth (hybrid i New York City)
Savvy Wealth søger en Legal Operations Associate til at styrke AI-understøttede juridiske systemer og compliance-systemer. Rollen omfatter leverandørstyring, RIA- og broker-dealer-forpligtelser, kontrakter, regulatoriske kalendere og udgifter til eksterne juridiske rådgivere.
USA
New York120.000 $ – 140.000 $ / år
HybridFuldtidJuniorMellemniveauIngen universitetsgrad påkrævetPåkrævet Sprog: engelskAdvokatBeskrivelse
- Styrke og udvikle Savvy Wealths juridiske drift og compliance-drift
- Håndtere hele leverandørens livscyklus, fra due diligence og forhandlingsvejledninger til skabelonbiblioteker og versionsstyret opbevaring af kontrakter
- Vedligeholde det centrale leverandørregister, tildele leverandører risikoniveauer og koordinere årlige sikkerhedsspørgeskemaer
- Kontrollere versioner af rådgiver- og kundevendte aftaler
- Gennemgå indledende redlines og håndtere standardaftaler samt eskalere sager til juridiske rådgivere, når det er relevant
- Designe og administrere workflows for modtagelse og eskalering af juridiske henvendelser og compliancehenvendelser
- Vurdere indgående henvendelser, sende dem til de rette ansvarlige og følge fremdriften frem til løsning
- Vedligeholde en oversigt over tilbagevendende kontrakt- og compliance-spørgsmål
- Oprette og administrere ADV-kalendere og virksomhedsdækkende compliancekalendere, der dækker RIA- og broker-dealer-forpligtelser
- Lede kvartalsvise og årlige IAR-erklæringer og sikre, at kravene til tilsyn med rådgivere opfyldes til tiden
- Understøtte regulatoriske indberetninger, undersøgelser og inspektioner samt overvåge relevante ændringer i reglerne
- Omsætte compliancekrav til tydelige påmindelser og tjeklister for rådgivere
- Gennemgå fakturaer fra eksterne juridiske rådgivere og identificere uoverensstemmelser
- Overvåge udgifter til eksterne juridiske rådgivere i forhold til budgettet og levere kvartalsrapporter til Finance
- Vedligeholde interne juridiske værktøjer baseret på Claude og bidrage til yderligere automatisering
- Anvende AI til sortering af indgående henvendelser, udarbejdelse af påmindelser og redlines, gentagen opfølgning og gennemgang af output
Krav
- Mindst 3–5 års erfaring med legal operations, compliance eller paralegalarbejde inden for RIA-sektoren
- Praktisk kendskab til SEC's RIA-krav, herunder Form ADV, tilsyn med IAR'er og tilsyn med tredjepartsleverandører
- Dokumenteret evne til at opbygge og administrere en end-to-end-opfølgningsproces ved hjælp af eksempelvis trackere, kalendere, logfiler eller arkiver
- Exceptionel sans for detaljer ved arbejde op mod virksomhedens deadlines
- God dømmekraft i beslutningen om, hvilke sager der kan håndteres selvstændigt, og hvilke der kræver godkendelse fra juridiske rådgivere
- Stærke skriftlige kommunikationsevner
- Evne til at opbygge effektive arbejdsrelationer på tværs af Legal, Product, Operations og Finance
- Diskretion ved håndtering af fortrolige oplysninger
- Daglig fortrolighed med AI-værktøjer og disciplin til at verificere deres output før brug
- Avancerede færdigheder i Google Workspace og moderne værktøjer til compliance og kontraktstyring
- Erfaring med broker-dealer eller FINRA er en væsentlig fordel
- Praktisk erfaring med ComplianceAlpha, en platform til kontraktstyring eller Notion er en fordel
- Erfaring med at gennemgå fakturaer fra eksterne juridiske rådgivere eller overvåge juridiske udgifter er en fordel
- Et paralegal-certifikat, JD eller relevant compliance-kvalifikation som Series 65 eller Series 7 er en fordel
- Erfaring fra en hurtigt voksende fintechvirksomhed eller startup er en fordel
Fordele
- Konkurrencedygtig løn- og aktiepakke
- Ubegrænset betalt frihed og betalte helligdage
- Mulighed for sundheds-, tandlæge- og synsforsikring
- Virksomhedens 401(k), inklusive Mega Backdoor Roth-muligheder
- Pendlingsordninger
- HSA- og FSA-ordninger
- Kontor i New York City på Union Square
- Frokost og snacks på kontoret samt middag ved sent arbejde
- Virtuel mental sundhedspleje gennem Spring Health
- Sundhedsrådgivning gennem Rightway
- Guardian WorkLifeMatters EAP-rådgivning om stresshåndtering, omsorg for pårørende, ernæring, fitness samt juridiske og økonomiske forhold