Savvy Wealth on teknologiavälitteinen varainhoitoyritys, joka palvelee varakkaita yksityishenkilöitä henkilökohtaisen taloussuunnittelun ja sijoitusten hallinnoinnin avulla. Sen alusta yhdistää kokeneet talousneuvojat ja digitaaliset työkalut, kuten helppokäyttöisen hallintapaneelin sijoitusten ja taloudellisen kehityksen seuraamiseen. Yhdistämällä henkilökohtaisen ohjauksen ja teknologian Savvy Wealth tukee avointa ja asiakaslähtöistä lähestymistapaa pitkän aikavälin taloudellisten tavoitteiden hallintaan sekä tarjoaa mahdollisuuksia ammattilaisille, jotka haluavat muovata varainhoidon tulevaisuutta.
Legal Operations Associate Savvy Wealthillä (hybridityö New Yorkissa)
Savvy Wealth etsii Legal Operations Associatea vahvistamaan tekoälypohjaisia laki- ja compliance-järjestelmiään. Tehtävä kattaa toimittajahallinnan, RIA- ja broker-dealer-velvoitteet, sopimukset, sääntelykalenterit ja ulkopuolisten lakimiesten kulut.
Yhdysvallat
New York120 000 $ – 140 000 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenJuniorKeskitasoTutkintoa ei vaaditaVaadittu Kieli: englantiAsianajajaKuvaus
- Vahvista ja kehitä Savvy Wealthin laki- ja compliance-toimintoja
- Hallitse toimittajien koko elinkaarta due diligence -selvityksistä ja neuvotteluohjeista mallikirjastoihin ja versiohallittuun sopimusten tallennukseen
- Ylläpidä keskitettyä toimittajaluetteloa, määritä toimittajille riskitasot ja koordinoi vuosittaiset tietoturvakyselyt
- Hallitse neuvonantajille ja asiakkaille tarkoitettujen sopimusten versioita
- Tarkista ensimmäiset muutosmerkinnät ja hallinnoi tavanomaisia sopimuksia sekä siirrä asiat tarvittaessa lakineuvonantajille
- Suunnittele ja hallinnoi laki- ja compliance-pyyntöjen käsittely- ja eskalointityönkulkuja
- Arvioi saapuvat pyynnöt, ohjaa ne oikeille vastuuhenkilöille ja seuraa niiden etenemistä ratkaisuun asti
- Ylläpidä rekisteriä toistuvista sopimus- ja compliance-kysymyksistä
- Luo ja hallinnoi ADV- ja yrityksenlaajuisia compliance-kalentereita, jotka kattavat RIA- ja broker-dealer-velvoitteet
- Johda neljännesvuosittaiset ja vuosittaiset IAR-vahvistukset ja varmista, että neuvonantajien valvontavaatimukset täytetään ajallaan
- Tue sääntelyilmoituksia, tarkastuksia ja valvontakäyntejä sekä seuraa olennaisia sääntelymuutoksia
- Muunna compliance-vaatimukset selkeiksi muistutuksiksi ja neuvonantajien tarkistuslistoiksi
- Tarkista ulkopuolisten lakimiesten laskut ja tunnista poikkeamat
- Seuraa ulkopuolisten lakimiesten kuluja suhteessa budjettiin ja toimita neljännesvuosittaiset raportit taloushallinnolle
- Ylläpidä Claude-pohjaisia sisäisiä laki- ja compliance-työkaluja ja auta kehittämään automaatiota edelleen
- Hyödynnä tekoälyä pyyntöjen esikarsinnassa, muistutusten ja muutosmerkintöjen luonnissa, toistuvassa seurannassa ja tuotosten tarkistamisessa
Vaatimukset
- Vähintään 3–5 vuoden kokemus lakioperaatioista, compliancesta tai paralegaalityöstä RIA-sektorilla
- SEC:n RIA-vaatimusten käytännön tuntemus, mukaan lukien Form ADV, IAR-valvonta ja kolmansien osapuolten toimittajavalvonta
- Osoitettu kyky rakentaa ja hallinnoida päästä päähän ulottuvaa seurantaprosessia esimerkiksi seurantatyökalujen, kalentereiden, lokien tai tietovarastojen avulla
- Poikkeuksellisen huolellinen työskentely yrityksen määräaikojen puitteissa
- Hyvä harkintakyky arvioitaessa, mitkä asiat voi hoitaa itsenäisesti ja mitkä edellyttävät lakineuvonantajan hyväksyntää
- Vahvat kirjalliset viestintätaidot
- Kyky rakentaa toimivia yhteistyösuhteita Legal-, Product-, Operations- ja Finance-tiimien kanssa
- Hienotunteisuus luottamuksellisia tietoja käsiteltäessä
- Tekoälytyökalujen päivittäinen käyttörutiini ja kurinalaisuus tarkistaa niiden tuotokset ennen käyttöä
- Edistynyt Google Workspacen sekä nykyaikaisten compliance- ja sopimusten elinkaaren hallintatyökalujen osaaminen
- Kokemus broker-dealer-toiminnasta tai FINRAsta katsotaan merkittäväksi eduksi
- Käytännön kokemus ComplianceAlphasta, sopimusten elinkaaren hallinta-alustasta tai Notionista katsotaan eduksi
- Kokemus ulkopuolisten lakimiesten laskujen tarkistamisesta tai lakikulujen seurannasta katsotaan eduksi
- Paralegal-todistus, JD-tutkinto tai asianmukainen compliance-pätevyys, kuten Series 65 tai Series 7, katsotaan eduksi
- Kokemus työskentelystä nopeasti kasvavassa fintech-yrityksessä tai startupissa katsotaan eduksi
Edut
- Kilpailukykyinen palkka- ja osakepalkkiopaketti
- Rajoittamaton palkallinen vapaa-aika ja palkalliset yrityksen vapaapäivät
- Lääkäri-, hammaslääkäri- ja näkövakuutusten vaihtoehtoja
- Yrityksen 401(k)-järjestelmä, mukaan lukien Mega Backdoor Roth -vaihtoehdot
- Työmatkaetuudet
- HSA- ja FSA-järjestelmät
- New Yorkin Union Squaren toimisto
- Toimistolounas ja välipalat sekä myöhään työskenneltäessä tarjottava päivällinen
- Spring Healthin virtuaalinen mielenterveyspalvelu
- Rightwayn terveyspalvelujen concierge-tuki
- Guardian WorkLifeMatters EAP -neuvonta stressinhallintaan, omaishoitoon, ravitsemukseen, kuntoiluun sekä laki- ja talousasioihin