Savvy Wealth는 맞춤형 재무 계획과 투자 관리 서비스를 통해 고액 자산가를 지원하는 기술 중심의 자산 관리 회사입니다. 이 플랫폼은 풍부한 경험을 갖춘 재무 자문가와 디지털 도구를 결합하며, 투자 현황과 재무 성과를 확인할 수 있는 편리한 대시보드도 제공합니다. Savvy Wealth는 사람 중심의 전문적인 조언과 기술을 결합해 투명하고 고객 중심적인 방식으로 장기적인 재무 목표 관리를 지원하며, 자산 관리의 미래를 만들어 가는 데 관심 있는 전문가들에게 기회를 제공합니다.
Savvy Wealth 법무 운영 담당자 (뉴욕시 하이브리드 근무)
Savvy Wealth는 AI 기반 법무 및 컴플라이언스 시스템을 강화할 법무 운영 담당자를 찾고 있습니다. 벤더 관리, RIA 및 브로커-딜러 의무, 계약, 규제 일정, 외부 법률 고문 비용 관리를 담당합니다.
설명
- Savvy Wealth의 법무 및 컴플라이언스 운영을 강화하고 발전시킨다
- 실사, 협상 플레이북, 템플릿 라이브러리, 버전 관리 계약 보관까지 벤더 수명 주기 전반을 관리한다
- 중앙 벤더 목록을 유지하고 벤더 위험 등급을 지정하며 연례 보안 설문을 조정한다
- 자문사 및 고객 대상 계약의 버전을 관리한다
- 초기 레드라인을 검토하고 일반 계약을 관리하며, 적절한 경우 사안을 법률 고문에게 에스컬레이션한다
- 법무 및 컴플라이언스 요청을 위한 접수 및 에스컬레이션 워크플로를 설계하고 관리한다
- 접수된 요청을 평가하고 적절한 담당자에게 배정하며 해결될 때까지 진행 상황을 모니터링한다
- 반복적으로 발생하는 계약 및 컴플라이언스 질문을 기록한다
- RIA 및 브로커-딜러 의무를 다루는 ADV 및 전사 컴플라이언스 일정을 만들고 관리한다
- 분기별 및 연례 IAR 확인을 주도하고 자문사 감독 요건이 기한 내 완료되도록 한다
- 규제 신고, 검사 및 심사를 지원하고 관련 규제 변화를 모니터링한다
- 컴플라이언스 요건을 명확한 알림과 자문사 체크리스트로 전환한다
- 외부 법률 고문 청구서를 검토하고 불일치를 식별한다
- 외부 법률 고문 지출을 예산 대비 모니터링하고 재무팀에 분기별 보고서를 제출한다
- Claude 기반 내부 법무 도구를 유지하고 추가 자동화 개발을 지원한다
- 접수 분류, 알림 및 레드라인 초안 작성, 반복 추적, 결과물 검토에 AI를 적용한다
지원 자격
- RIA 분야의 법무 운영, 컴플라이언스 또는 법률 보조 업무 경력 3~5년 이상
- Form ADV, IAR 감독, 제3자 벤더 감독을 포함한 SEC RIA 요건에 대한 실무 지식
- 트래커, 일정, 로그 또는 저장소 등의 도구를 사용해 엔드투엔드 추적 프로세스를 구축하고 관리한 경험
- 회사의 기한에 맞춰 업무를 수행할 때 뛰어난 세부 사항 관리 능력
- 독립적으로 처리할 사안과 법률 고문의 승인이 필요한 사안을 판단하는 건전한 판단력
- 뛰어난 서면 커뮤니케이션 능력
- 법무, 제품, 운영 및 재무팀과 효과적인 업무 관계를 구축하는 능력
- 기밀 정보를 다룰 때의 신중함
- AI 도구를 매일 편안하게 사용하고 사용 전에 결과물을 검증하는 규율
- Google Workspace 및 최신 컴플라이언스·계약 수명 주기 관리 도구에 대한 고급 숙련도
- 브로커-딜러 또는 FINRA 경험은 큰 강점
- ComplianceAlpha, 계약 수명 주기 관리 플랫폼 또는 Notion 실무 경험은 우대
- 외부 법률 고문 청구서 검토 또는 법률 비용 모니터링 경험은 우대
- 법률 보조 자격증, JD 또는 Series 65·Series 7과 같은 관련 컴플라이언스 자격은 우대
- 고성장 핀테크 기업 또는 스타트업 근무 경험은 우대
복리후생
- 경쟁력 있는 급여 및 지분 패키지
- 무제한 유급 휴가 및 유급 회사 휴일
- 의료, 치과 및 안과 플랜 선택지
- Mega Backdoor Roth 옵션을 포함한 회사 401(k)
- 통근 플랜
- HSA 및 FSA 플랜
- 유니언 스퀘어에 위치한 뉴욕시 사무실
- 사무실 점심 및 간식 제공, 늦게 근무할 경우 저녁 식사 제공
- Spring Health를 통한 온라인 정신 건강 관리
- Rightway를 통한 헬스 컨시어지 서비스
- Guardian WorkLifeMatters EAP를 통한 스트레스 관리, 부양가족 돌봄, 영양, 피트니스, 법률 및 재무 상담