Savvy Wealth je tehnološko usmerjeno podjetje za upravljanje premoženja, ki posameznikom z visokim neto premoženjem ponuja prilagojeno finančno načrtovanje in upravljanje naložb. Njegova platforma združuje izkušene finančne svetovalce in digitalna orodja, vključno z dostopno nadzorno ploščo za spremljanje naložb in finančne uspešnosti. Savvy Wealth s povezovanjem človeškega svetovanja in tehnologije podpira pregleden pristop, osredotočen na stranke, k upravljanju dolgoročnih finančnih ciljev ter ponuja priložnosti za strokovnjake, ki jih zanima oblikovanje prihodnosti upravljanja premoženja.
Sodelavec za pravne operacije pri Savvy Wealth (hibridno delo v New Yorku)
Savvy Wealth išče sodelavca za pravne operacije, ki bo okrepil pravne in compliance sisteme, podprte z umetno inteligenco. Vloga zajema upravljanje dobaviteljev, obveznosti RIA in borznoposredniške družbe, pogodbe, regulativne koledarje ter stroške zunanjih pravnih svetovalcev.
Opis
- Krepitev in razvoj pravnih ter compliance operacij družbe Savvy Wealth
- Upravljanje celotnega življenjskega cikla dobaviteljev, od skrbnega pregleda in pogajalskih priročnikov do knjižnic predlog ter shranjevanja pogodb z nadzorom različic
- Vzdrževanje osrednjega registra dobaviteljev, določanje njihovih ravni tveganja in usklajevanje letnih varnostnih vprašalnikov
- Nadzor različic pogodb za svetovalce in stranke
- Pregled začetnih redakcij in upravljanje rutinskih pogodb ter po potrebi predajanje zadev pravnemu svetovalcu
- Oblikovanje in upravljanje delovnih tokov za sprejemanje in eskalacijo pravnih ter compliance zahtev
- Ocenjevanje prejetih zahtev, njihovo usmerjanje k ustreznim odgovornim osebam in spremljanje napredka do rešitve
- Vzdrževanje evidence ponavljajočih se pogodbenih in compliance vprašanj
- Ustvarjanje in upravljanje ADV ter vsesplošnih compliance koledarjev, ki zajemajo obveznosti RIA in borznoposredniške družbe
- Vodenje četrtletnih in letnih potrditev IAR ter zagotavljanje pravočasnega izpolnjevanja zahtev za nadzor svetovalcev
- Podpora regulativnim vlogam, pregledom in inšpekcijam ter spremljanje ustreznih regulativnih sprememb
- Pretvarjanje compliance zahtev v jasne opomnike in kontrolne sezname za svetovalce
- Pregledovanje računov zunanjih pravnih svetovalcev in ugotavljanje neskladij
- Spremljanje porabe za zunanje pravne svetovalce glede na proračun in priprava četrtletnih poročil za finance
- Vzdrževanje notranjih pravnih orodij na podlagi Clauda ter pomoč pri razvoju nadaljnje avtomatizacije
- Uporaba umetne inteligence za triažo zahtev, pripravo opomnikov in redakcij, ponavljajoče se sledenje ter pregled rezultatov
Zahteve
- Vsaj 3–5 let izkušenj na področju pravnih operacij, compliance ali paralegalnega dela v sektorju RIA
- Delovno poznavanje zahtev SEC za RIA, vključno z obrazcem ADV, nadzorom IAR in nadzorom zunanjih dobaviteljev
- Dokazana sposobnost vzpostavitve in upravljanja celovitega procesa sledenja z orodji, kot so sledilniki, koledarji, dnevniki ali repozitoriji
- Izjemna pozornost do podrobnosti pri delu v skladu z roki družbe
- Dobra presoja pri odločanju, katere zadeve obravnavati samostojno in katere zahtevajo odobritev pravnega svetovalca
- Odlične pisne komunikacijske sposobnosti
- Sposobnost vzpostavljanja učinkovitih delovnih odnosov med pravno, produktno, operativno in finančno ekipo
- Diskretnost pri ravnanju z zaupnimi informacijami
- Vsakodnevna samozavest pri uporabi orodij umetne inteligence in disciplina pri preverjanju njihovih rezultatov pred uporabo
- Napredno poznavanje Google Workspace ter sodobnih orodij za compliance in upravljanje življenjskega cikla pogodb
- Izkušnje z borznoposredniško družbo ali FINRA so pomembna prednost
- Praktične izkušnje s ComplianceAlpha, platformo za upravljanje življenjskega cikla pogodb ali Notionom so prednost
- Izkušnje s pregledovanjem računov zunanjih pravnih svetovalcev ali spremljanjem pravne porabe so prednost
- Paralegalni certifikat, JD ali ustrezna compliance kvalifikacija, kot sta Series 65 ali Series 7, so prednost
- Izkušnje z delom v hitro rastočem fintech podjetju ali zagonskem podjetju so prednost
Ugodnosti
- Konkurenčna plača in paket lastniškega deleža
- Neomejen plačan dopust in plačani prazniki družbe
- Možnosti zdravstvenega, zobozdravstvenega in okulističnega zavarovanja
- Družbeni načrt 401(k), vključno z možnostmi Mega Backdoor Roth
- Načrti za prevoz na delo
- Načrta HSA in FSA
- Pisarna v New Yorku na Union Squareu
- Kosilo in prigrizki v pisarni, ob delu do poznih ur pa je zagotovljena večerja
- Virtualna podpora duševnemu zdravju prek Spring Health
- Zdravstvene concierge storitve prek Rightway
- Svetovanje v okviru programa Guardian WorkLifeMatters EAP za obvladovanje stresa, skrb za vzdrževane osebe, prehrano, telesno pripravljenost ter pravne in finančne zadeve