Savvy Wealth tehnološki je usmjerena tvrtka za upravljanje imovinom koja osobama visoke neto vrijednosti pruža personalizirano financijsko planiranje i upravljanje ulaganjima. Njezina platforma povezuje iskusne financijske savjetnike s digitalnim alatima, uključujući pristupačnu nadzornu ploču za praćenje ulaganja i financijske uspješnosti. Kombinirajući ljudsko savjetovanje s tehnologijom, Savvy Wealth podržava transparentan pristup upravljanju dugoročnim financijskim ciljevima usmjeren na klijenta te nudi prilike profesionalcima zainteresiranima za oblikovanje budućnosti upravljanja imovinom.
Suradnik za pravne operacije u Savvy Wealthu (hibridni rad u New Yorku)
Savvy Wealth traži suradnika za pravne operacije radi jačanja pravnih i compliance sustava podržanih umjetnom inteligencijom. Uloga obuhvaća upravljanje dobavljačima, obveze RIA-e i broker-dealera, ugovore, regulatorne kalendare i troškove vanjskih pravnih savjetnika.
Opis
- Jačati i razvijati pravne i compliance operacije društva Savvy Wealth
- Upravljati cjelokupnim životnim ciklusom dobavljača, od dubinske analize i priručnika za pregovore do biblioteka predložaka i pohrane ugovora s kontrolom verzija
- Održavati središnji registar dobavljača, dodjeljivati razine rizika dobavljačima i koordinirati godišnje sigurnosne upitnike
- Kontrolirati verzije ugovora namijenjenih savjetnicima i klijentima
- Pregledavati početne izmjene ugovora i upravljati rutinskim ugovorima, uz prosljeđivanje pitanja pravnom savjetniku kada je to potrebno
- Dizajnirati i upravljati tijekovima zaprimanja i eskalacije pravnih i compliance zahtjeva
- Procjenjivati pristigle zahtjeve, usmjeravati ih odgovarajućim vlasnicima i pratiti napredak do rješenja
- Voditi evidenciju ponavljajućih ugovornih i compliance pitanja
- Izrađivati i upravljati ADV i korporativnim compliance kalendarima koji obuhvaćaju obveze RIA-e i broker-dealera
- Voditi tromjesečne i godišnje potvrde IAR-a te osigurati pravodobno ispunjavanje zahtjeva za nadzor savjetnika
- Podržavati regulatorna podnošenja, preglede i inspekcije te pratiti relevantne regulatorne promjene
- Pretvarati compliance zahtjeve u jasne podsjetnike i kontrolne popise za savjetnike
- Pregledavati račune vanjskih pravnih savjetnika i utvrđivati nepodudarnosti
- Pratiti potrošnju na vanjske pravne savjetnike u odnosu na proračun i dostavljati tromjesečna izvješća financijama
- Održavati interne pravne alate temeljene na Claudeu i pomagati u razvoju daljnje automatizacije
- Primjenjivati umjetnu inteligenciju na trijažu zahtjeva, izradu podsjetnika i izmjena ugovora, ponavljajuće praćenje i pregled rezultata
Zahtjevi
- Najmanje 3 do 5 godina iskustva u pravnim operacijama, compliance poslovima ili radu paralegala u sektoru RIA-e
- Radno poznavanje zahtjeva SEC-a za RIA-e, uključujući obrazac ADV, nadzor IAR-a i nadzor dobavljača trećih strana
- Dokazana sposobnost izgradnje i upravljanja cjelovitim procesom praćenja pomoću alata kao što su trackeri, kalendari, dnevnici ili repozitoriji
- Iznimna pažnja posvećena detaljima pri radu prema rokovima društva
- Razboritost u odlučivanju o tome koje samostalno riješiti, a za koje je potrebno odobrenje pravnog savjetnika
- Izvrsne pisane komunikacijske vještine
- Sposobnost izgradnje učinkovitih radnih odnosa s pravnim, produktnim, operativnim i financijskim timovima
- Diskrecija pri rukovanju povjerljivim informacijama
- Svakodnevna sigurnost u radu s alatima umjetne inteligencije i disciplina provjeravanja njihovih rezultata prije upotrebe
- Napredno poznavanje Google Workspacea i suvremenih alata za compliance i upravljanje životnim ciklusom ugovora
- Iskustvo s broker-dealerom ili FINRA-om velika je prednost
- Praktično iskustvo s ComplianceAlphom, platformom za upravljanje životnim ciklusom ugovora ili Notionom je prednost
- Iskustvo u pregledu računa vanjskih pravnih savjetnika ili praćenju pravne potrošnje je prednost
- Certifikat paralegala, JD ili relevantna compliance kvalifikacija poput Series 65 ili Series 7 je prednost
- Iskustvo rada u brzorastućem fintechu ili startupu je prednost
Pogodnosti
- Konkurentna plaća i paket vlasničkog udjela
- Neograničen plaćeni dopust i plaćeni neradni dani društva
- Mogućnosti zdravstvenog, stomatološkog i očnog osiguranja
- Društveni 401(k), uključujući mogućnosti Mega Backdoor Rotha
- Programi za putovanje na posao
- HSA i FSA planovi
- Ured u New Yorku na Union Squareu
- Ručak i grickalice u uredu, uz osiguranu večeru pri radu do kasno
- Virtualna zaštita mentalnog zdravlja putem Spring Healtha
- Zdravstvene concierge usluge putem Rightwaya
- Guardian WorkLifeMatters EAP savjetovanje za upravljanje stresom, skrb o uzdržavanim osobama, prehranu, fitness te pravna i financijska pitanja