Savvy Wealth er et teknologidrevet selskap innen formuesforvaltning som tilbyr velstående privatpersoner personlig økonomisk planlegging og investeringsforvaltning. Plattformen samler erfarne finansielle rådgivere og digitale verktøy, blant annet et brukervennlig dashbord for overvåking av investeringer og økonomisk utvikling. Ved å kombinere menneskelig veiledning med teknologi støtter Savvy Wealth en åpen og kundefokusert tilnærming til håndtering av langsiktige økonomiske mål, og tilbyr muligheter for fagpersoner som ønsker å bidra til å forme fremtidens formuesforvaltning.
Legal Operations Associate hos Savvy Wealth (hybrid i New York City)
Savvy Wealth søker en Legal Operations Associate for å styrke AI-støttede juridiske systemer og compliancesystemer. Rollen omfatter leverandørstyring, RIA- og broker-dealer-forpliktelser, kontrakter, regulatoriske kalendere og kostnader til eksterne juridiske rådgivere.
USA
New York120 000 $ – 140 000 $ / år
HybridHeltidJuniorMellomnivåIngen grad krevesPåkrevd Språk: engelskAdvokatBeskrivelse
- Styrke og utvikle Savvy Wealths juridiske drift og compliance-arbeid
- Håndtere hele leverandørlivssyklusen, fra due diligence og forhandlingsveiledninger til malbiblioteker og versjonskontrollert lagring av kontrakter
- Vedlikeholde det sentrale leverandørregisteret, tildele leverandører risikonivåer og koordinere årlige sikkerhetsspørreskjemaer
- Kontrollere versjoner av avtaler rettet mot rådgivere og kunder
- Gjennomgå innledende redlines og håndtere standardavtaler, og eskalere saker til juridiske rådgivere ved behov
- Utforme og administrere arbeidsflyter for mottak og eskalering av juridiske henvendelser og compliancehenvendelser
- Vurdere innkommende henvendelser, videresende dem til riktige ansvarlige og følge fremdriften frem til saken er løst
- Vedlikeholde oversikt over tilbakevendende kontrakts- og compliancespørsmål
- Opprette og administrere ADV-kalendere og virksomhetsomfattende compliancekalendere som dekker RIA- og broker-dealer-forpliktelser
- Lede kvartalsvise og årlige IAR-bekreftelser og sikre at kravene til tilsyn med rådgivere oppfylles i tide
- Støtte regulatorisk rapportering, undersøkelser og inspeksjoner, og følge med på relevante regelverksendringer
- Gjøre compliancekrav om til tydelige påminnelser og sjekklister for rådgivere
- Gjennomgå fakturaer fra eksterne juridiske rådgivere og identifisere avvik
- Følge kostnadene til eksterne juridiske rådgivere opp mot budsjettet og levere kvartalsrapporter til Finance
- Vedlikeholde interne juridiske verktøy basert på Claude og bidra til videre automatisering
- Bruke AI til sortering av innkommende henvendelser, utforming av påminnelser og redlines, repetitiv oppfølging og gjennomgang av resultater
Krav
- Minst 3–5 års erfaring med legal operations, compliance eller paralegalarbeid innen RIA-sektoren
- Praktisk kjennskap til SECs RIA-krav, inkludert Form ADV, tilsyn med IAR-er og tilsyn med tredjepartsleverandører
- Dokumentert evne til å bygge og administrere en helhetlig oppfølgingsprosess ved hjelp av for eksempel trackere, kalendere, logger eller arkiver
- Svært god sans for detaljer ved arbeid mot virksomhetens tidsfrister
- God dømmekraft når det gjelder hvilke saker som kan håndteres selvstendig, og hvilke som krever godkjenning fra juridiske rådgivere
- Gode skriftlige kommunikasjonsevner
- Evne til å bygge gode arbeidsrelasjoner på tvers av Legal, Product, Operations og Finance
- Diskresjon ved håndtering av konfidensiell informasjon
- Daglig fortrolighet med AI-verktøy og disiplin til å kontrollere resultatene før de brukes
- Avanserte ferdigheter i Google Workspace og moderne verktøy for compliance og kontraktstyring
- Erfaring med broker-dealer eller FINRA er en betydelig fordel
- Praktisk erfaring med ComplianceAlpha, en plattform for kontraktstyring eller Notion er en fordel
- Erfaring med å gjennomgå fakturaer fra eksterne juridiske rådgivere eller følge juridiske kostnader er en fordel
- Paralegal-sertifikat, JD eller relevant compliance-kvalifikasjon som Series 65 eller Series 7 er en fordel
- Erfaring fra en raskt voksende fintechvirksomhet eller startup er en fordel
Fordeler
- Konkurransedyktig lønns- og aksjepakke
- Ubegrenset betalt fri og betalte helligdager
- Alternativer for helse-, tann- og synsforsikring
- Selskapets 401(k), inkludert Mega Backdoor Roth-alternativer
- Pendlerordninger
- HSA- og FSA-ordninger
- Kontor i New York City på Union Square
- Lunsj og snacks på kontoret, samt middag ved sent arbeid
- Virtuell psykisk helsehjelp gjennom Spring Health
- Helseassistanse gjennom Rightway
- Guardian WorkLifeMatters EAP-rådgivning om stressmestring, omsorg for pårørende, ernæring, trening samt juridiske og økonomiske forhold