Ang Savvy Wealth ay isang kompanya ng pamamahala ng yaman na pinatatakbo ng teknolohiya, na naglilingkod sa mga indibidwal na may mataas na netong yaman sa pamamagitan ng personalized na pagpaplano sa pananalapi at pamamahala ng pamumuhunan. Pinagsasama ng platform nito ang mga bihasang financial advisor at mga digital na tool, kabilang ang isang dashboard na madaling gamitin para sa pagsubaybay sa mga pamumuhunan at pagganap sa pananalapi. Sa pagsasama ng gabay ng tao at teknolohiya, sinusuportahan ng Savvy Wealth ang isang malinaw at nakatuon sa kliyenteng paraan ng pamamahala sa mga pangmatagalang layunin sa pananalapi, at nag-aalok ng mga pagkakataon para sa mga propesyonal na interesadong hubugin ang hinaharap ng pamamahala ng yaman.
Associate sa Legal Operations sa Savvy Wealth (Hybrid sa New York City)
Naghahanap ang Savvy Wealth ng Associate sa Legal Operations upang palakasin ang mga sistemang legal at pangcompliance na pinapagana ng AI. Saklaw ng tungkulin ang pamamahala ng vendor, mga obligasyon sa RIA at broker-dealer, kontrata, regulatory calendar, at gastos sa external counsel.
Paglalarawan
- Palakasin at paunlarin ang legal at compliance operations ng Savvy Wealth
- Pamahalaan ang buong lifecycle ng vendor, mula due diligence at negotiation playbooks hanggang template libraries at version-controlled na imbakan ng kontrata
- Panatilihin ang sentral na imbentaryo ng vendor, magtalaga ng risk tier sa bawat vendor, at mag-coordinate ng taunang security questionnaire
- Kontrolin ang mga bersyon ng mga kasunduan para sa advisor at kliyente
- Suriin ang mga paunang redline at pamahalaan ang mga regular na kasunduan, at i-escalate sa counsel ang mga naaangkop na usapin
- Magdisenyo at mamahala ng intake at escalation workflow para sa mga kahilingan sa legal at compliance
- Suriin ang mga papasok na kahilingan, i-route ang mga ito sa tamang may-ari, at subaybayan ang progreso hanggang malutas
- Panatilihin ang talaan ng mga paulit-ulit na tanong tungkol sa kontrata at compliance
- Gumawa at mamahala ng mga ADV at firm-wide compliance calendar na sumasaklaw sa mga obligasyon ng RIA at broker-dealer
- Pangunahan ang quarterly at taunang IAR attestation at tiyaking nakukumpleto sa oras ang mga kinakailangan sa pangangasiwa ng advisor
- Suportahan ang regulatory filing, examination, at inspection habang sinusubaybayan ang mga kaugnay na pagbabago sa regulasyon
- Gawing malinaw na paalala at checklist para sa advisor ang mga kinakailangan sa compliance
- Suriin ang mga invoice ng external counsel at tukuyin ang mga pagkakaiba
- Subaybayan ang gastos sa external counsel kumpara sa budget at maghatid ng quarterly report sa Finance
- Panatilihin ang mga internal legal tool na nakabatay sa Claude at tumulong sa pagbuo ng karagdagang automation
- Gamitin ang AI para sa intake triage, pagbuo ng mga paalala at redline, paulit-ulit na tracking, at pagsusuri ng output
Mga Kinakailangan
- Hindi bababa sa 3–5 taong karanasan sa legal operations, compliance, o paralegal na trabaho sa sektor ng RIA
- Praktikal na kaalaman sa mga kinakailangan ng SEC para sa RIA, kabilang ang Form ADV, pangangasiwa sa IAR, at pangangasiwa sa third-party vendor
- Napatunayang kakayahang bumuo at mamahala ng end-to-end tracking process gamit ang mga tool gaya ng tracker, calendar, log, o repository
- Pambihirang atensyon sa detalye kapag nagtatrabaho ayon sa mga deadline ng kumpanya
- Maingat na pagpapasya kung aling mga usapin ang maaaring pangasiwaan nang mag-isa at alin ang nangangailangan ng pag-apruba ng counsel
- Mahusay na kasanayan sa nakasulat na komunikasyon
- Kakayahang bumuo ng epektibong ugnayan sa trabaho sa Legal, Product, Operations, at Finance
- Maingat na paghawak ng kumpidensyal na impormasyon
- Komportable sa araw-araw na paggamit ng mga AI tool at disiplinadong beripikasyon ng output bago ito gamitin
- Advanced na kasanayan sa Google Workspace at mga modernong tool para sa compliance at contract lifecycle management
- Malaking bentahe ang karanasan sa broker-dealer o FINRA
- Bentahe ang hands-on na karanasan sa ComplianceAlpha, isang contract lifecycle management platform, o Notion
- Bentahe ang karanasan sa pagsusuri ng invoice ng external counsel o pagsubaybay sa legal spend
- Bentahe ang paralegal certificate, JD, o kaugnay na compliance credential gaya ng Series 65 o Series 7
- Bentahe ang karanasan sa isang high-growth fintech o startup
Mga Benepisyo
- Mapagkumpitensyang salary at equity package
- Walang limitasyong paid time off at mga bayad na holiday ng kumpanya
- Mga opsyon sa medical, dental, at vision plan
- Company 401(k), kabilang ang mga opsyon sa Mega Backdoor Roth
- Mga commuter plan
- Mga HSA at FSA plan
- Opisina sa New York City sa Union Square
- Tanghalian at meryenda sa opisina, at may hapunan kapag nagtratrabaho nang gabi
- Virtual na mental health care sa pamamagitan ng Spring Health
- Health concierge services sa pamamagitan ng Rightway
- Guardian WorkLifeMatters EAP counseling para sa stress management, dependent care, nutrisyon, fitness, at mga usaping legal at pinansyal