Savvy Wealth ir tehnoloģiju vadīts ieguldījumu pārvaldības uzņēmums, kas apkalpo turīgas privātpersonas, piedāvājot personalizētu finanšu plānošanu un ieguldījumu pārvaldību. Tā platforma apvieno pieredzējušus finanšu konsultantus ar digitāliem rīkiem, tostarp ērti lietojamu informācijas paneli ieguldījumu un finanšu rezultātu uzraudzībai. Apvienojot personīgu konsultēšanu ar tehnoloģijām, Savvy Wealth atbalsta pārskatāmu, uz klientu vērstu pieeju ilgtermiņa finanšu mērķu pārvaldībai un piedāvā iespējas profesionāļiem, kuri vēlas veidot bagātības pārvaldības nākotni.
Juridisko operāciju speciālists uzņēmumā Savvy Wealth (hibrīddarbs Ņujorkā)
Savvy Wealth meklē juridisko operāciju speciālistu, lai stiprinātu ar mākslīgo intelektu aprīkotas juridiskās un atbilstības sistēmas. Amats ietver piegādātāju pārvaldību, RIA un brokeru-dīleru pienākumus, līgumus, regulatīvos kalendārus un ārējo juridisko konsultantu izmaksas.
Apraksts
- Stiprināt un attīstīt Savvy Wealth juridiskās un atbilstības operācijas
- Pārvaldīt visu piegādātāju dzīves ciklu – no padziļinātas pārbaudes un sarunu vadlīnijām līdz veidņu bibliotēkām un līgumu glabāšanai ar versiju kontroli
- Uzturēt centrālo piegādātāju reģistru, piešķirt piegādātājiem riska līmeņus un koordinēt ikgadējās drošības aptaujas
- Kontrolēt konsultantiem un klientiem paredzēto līgumu versijas
- Pārskatīt sākotnējos labojumus un pārvaldīt standarta līgumus, vajadzības gadījumā nododot jautājumus juridiskajiem konsultantiem
- Izstrādāt un pārvaldīt juridisko un atbilstības pieprasījumu saņemšanas un eskalācijas darba plūsmas
- Izvērtēt saņemtos pieprasījumus, novirzīt tos pareizajiem atbildīgajiem un uzraudzīt virzību līdz atrisinājumam
- Uzturēt atkārtotu līgumu un atbilstības jautājumu uzskaiti
- Izveidot un pārvaldīt ADV un uzņēmuma mēroga atbilstības kalendārus, kas aptver RIA un brokeru-dīleru pienākumus
- Vadīt ceturkšņa un ikgadējās IAR apliecināšanas procedūras un nodrošināt, ka konsultantu uzraudzības prasības tiek izpildītas savlaicīgi
- Atbalstīt regulatīvo iesniegumu sagatavošanu, pārbaudes un inspekcijas, kā arī uzraudzīt būtiskas regulējuma izmaiņas
- Pārvērst atbilstības prasības skaidros atgādinājumos un konsultantu kontrolsarakstos
- Pārskatīt ārējo juridisko konsultantu rēķinus un konstatēt neatbilstības
- Uzraudzīt ārējo juridisko konsultantu izdevumus salīdzinājumā ar budžetu un sagatavot ceturkšņa pārskatus Finanšu nodaļai
- Uzturēt uz Claude balstītus iekšējos juridiskos rīkus un palīdzēt turpināt automatizācijas izstrādi
- Izmantot mākslīgo intelektu pieprasījumu sākotnējai šķirošanai, atgādinājumu un labojumu sagatavošanai, atkārtotai uzskaitei un rezultātu pārskatīšanai
Prasības
- Vismaz 3–5 gadu pieredze juridisko operāciju, atbilstības vai paralegāla darbā RIA sektorā
- Praktiskas zināšanas par SEC RIA prasībām, tostarp Form ADV, IAR uzraudzību un trešo pušu piegādātāju pārraudzību
- Pierādīta spēja izveidot un pārvaldīt visaptverošu uzskaites procesu, izmantojot, piemēram, uzskaites rīkus, kalendārus, žurnālus vai repozitorijus
- Izcila uzmanība detaļām, strādājot atbilstoši uzņēmuma termiņiem
- Pārdomāts vērtējums, nosakot, kurus jautājumus risināt patstāvīgi un kuriem nepieciešams juridiskā konsultanta apstiprinājums
- Spēcīgas rakstiskās saziņas prasmes
- Spēja veidot efektīvas darba attiecības ar Juridisko, Produktu, Operāciju un Finanšu komandām
- Diskrētums, strādājot ar konfidenciālu informāciju
- Ikdienas prasme izmantot mākslīgā intelekta rīkus un disciplīna pirms to izmantošanas pārbaudīt rezultātus
- Augsta līmeņa Google Workspace un mūsdienīgu atbilstības un līgumu dzīves cikla pārvaldības rīku pārvaldība
- Brokeru-dīleru vai FINRA pieredze būs būtiska priekšrocība
- Praktiska pieredze ar ComplianceAlpha, līgumu dzīves cikla pārvaldības platformu vai Notion būs priekšrocība
- Pieredze ārējo juridisko konsultantu rēķinu pārskatīšanā vai juridisko izdevumu uzraudzībā būs priekšrocība
- Paralegāla sertifikāts, JD grāds vai atbilstošs atbilstības sertifikāts, piemēram, Series 65 vai Series 7, būs priekšrocība
- Pieredze strauji augošā finanšu tehnoloģiju uzņēmumā vai jaunuzņēmumā būs priekšrocība
Priekšrocības
- Konkurētspējīgs atalgojuma un kapitāla daļu pakete
- Neierobežots apmaksāts brīvais laiks un apmaksātas uzņēmuma brīvdienas
- Medicīniskās, zobārstniecības un redzes aprūpes plānu iespējas
- Uzņēmuma 401(k), tostarp Mega Backdoor Roth iespējas
- Pārvietošanās uz darbu plāni
- HSA un FSA plāni
- Ņujorkas birojs Union Square rajonā
- Pusdienas un uzkodas birojā, kā arī vakariņas, strādājot vēlu
- Virtuāla garīgās veselības aprūpe, izmantojot Spring Health
- Veselības aprūpes konsultāciju pakalpojumi, izmantojot Rightway
- Guardian WorkLifeMatters EAP konsultācijas stresa pārvaldībai, apgādājamo aprūpei, uzturam, fiziskajām aktivitātēm, juridiskajiem un finanšu jautājumiem