Savvy Wealth — технологічна компанія у сфері управління капіталом, яка допомагає заможним приватним клієнтам завдяки персоналізованому фінансовому плануванню та управлінню інвестиціями. Її платформа поєднує досвідчених фінансових радників і цифрові інструменти, зокрема зручну панель для моніторингу інвестицій і фінансових показників. Поєднуючи людську підтримку з технологіями, Savvy Wealth дотримується прозорого підходу, орієнтованого на клієнта, допомагаючи керувати довгостроковими фінансовими цілями та пропонуючи можливості фахівцям, зацікавленим у формуванні майбутнього управління капіталом.
Фахівець із юридичних операцій у Savvy Wealth (гібридний формат, Нью-Йорк)
Savvy Wealth шукає фахівця із юридичних операцій для розвитку систем юридичного супроводу та комплаєнсу з використанням ШІ. Роль охоплює управління постачальниками, зобов’язання RIA і брокерсько-дилерської компанії, договори, регуляторні календарі та витрати на зовнішніх радників.
Опис
- Розвивати й удосконалювати юридичні та комплаєнс-процеси Savvy Wealth
- Керувати повним життєвим циклом постачальників: від комплексної перевірки та сценаріїв переговорів до бібліотек шаблонів і зберігання договорів із контролем версій
- Вести централізований реєстр постачальників, визначати рівні їхнього ризику та координувати щорічне заповнення анкет із безпеки
- Контролювати версії угод для радників і клієнтів
- Перевіряти первинні правки та вести типові договори, передаючи питання юристам у відповідних випадках
- Проєктувати й керувати процесами приймання та ескалації юридичних і комплаєнс-запитів
- Оцінювати вхідні запити, спрямовувати їх відповідальним працівникам і відстежувати виконання до повного вирішення
- Вести облік повторюваних питань щодо договорів і комплаєнсу
- Створювати й вести календарі ADV та загальнофірмового комплаєнсу, що охоплюють зобов’язання RIA і брокерсько-дилерської компанії
- Керувати щоквартальними та щорічними підтвердженнями IAR і забезпечувати своєчасне виконання вимог щодо нагляду за радниками
- Підтримувати регуляторні подання, перевірки та інспекції, відстежуючи відповідні зміни в регулюванні
- Перетворювати вимоги комплаєнсу на зрозумілі нагадування та контрольні списки для радників
- Перевіряти рахунки зовнішніх радників і виявляти розбіжності
- Контролювати витрати на зовнішніх радників щодо бюджету та готувати щоквартальні звіти для фінансового відділу
- Підтримувати внутрішні юридичні інструменти на базі Claude і допомагати розвивати подальшу автоматизацію
- Застосовувати ШІ для первинного сортування запитів, підготовки нагадувань і правок, повторюваного відстеження та перевірки результатів
Вимоги
- Щонайменше 3–5 років досвіду в юридичних операціях, комплаєнсі або параюридичній роботі в секторі RIA
- Робоче знання вимог SEC до RIA, зокрема Form ADV, нагляду за IAR і нагляду за сторонніми постачальниками
- Підтверджена здатність створювати й вести наскрізний процес відстеження за допомогою трекерів, календарів, журналів або репозиторіїв
- Виняткова увага до деталей під час роботи в умовах корпоративних дедлайнів
- Зважене судження під час визначення питань для самостійного опрацювання та питань, що потребують погодження юриста
- Сильні навички письмової комунікації
- Здатність будувати ефективні робочі відносини з командами Legal, Product, Operations і Finance
- Дискретність під час роботи з конфіденційною інформацією
- Щоденна впевнена робота з інструментами ШІ та дисципліна перевіряти їхні результати перед використанням
- Просунуте володіння Google Workspace і сучасними інструментами комплаєнсу та управління життєвим циклом договорів
- Досвід роботи в брокерсько-дилерській компанії або з FINRA буде вагомою перевагою
- Практичний досвід роботи з ComplianceAlpha, платформою управління життєвим циклом договорів або Notion буде перевагою
- Досвід перевірки рахунків зовнішніх радників або моніторингу юридичних витрат буде перевагою
- Сертифікат параюриста, ступінь JD або відповідна кваліфікація у сфері комплаєнсу, як-от Series 65 чи Series 7, буде перевагою
- Досвід роботи у фінтех-компанії або стартапі, що швидко розвивається, буде перевагою
Переваги
- Конкурентна заробітна плата та пакет акцій
- Необмежена оплачувана відпустка й оплачувані корпоративні свята
- Варіанти медичного, стоматологічного страхування та страхування зору
- Корпоративний план 401(k), включно з варіантами Mega Backdoor Roth
- Програми компенсації транспортних витрат
- Плани HSA і FSA
- Офіс у Нью-Йорку, Union Square
- Обіди та закуски в офісі, а під час роботи допізна — вечеря
- Віртуальна психологічна допомога через Spring Health
- Консьєрж-сервіси у сфері здоров’я через Rightway
- Консультування за програмою Guardian WorkLifeMatters EAP щодо управління стресом, догляду за утриманцями, харчування, фітнесу, юридичних і фінансових питань