Savvy Wealth je technologicky orientovaná spoločnosť pôsobiaca v oblasti správy majetku, ktorá poskytuje služby jednotlivcom s vysokým čistým majetkom prostredníctvom personalizovaného finančného plánovania a riadenia investícií. Jej platforma prepája skúsených finančných poradcov s digitálnymi nástrojmi vrátane prehľadného dashboardu na sledovanie investícií a finančnej výkonnosti. Kombináciou ľudského poradenstva a technológií podporuje Savvy Wealth transparentný prístup zameraný na klienta pri správe dlhodobých finančných cieľov a ponúka príležitosti pre profesionálov, ktorí chcú formovať budúcnosť správy majetku.
Špecialista/ka právnych operácií v Savvy Wealth (hybridne v New Yorku)
Savvy Wealth hľadá špecialistu/špecialistku právnych operácií na posilnenie právnych a compliance systémov s podporou AI. Táto pozícia zahŕňa správu dodávateľov, povinnosti RIA a broker-dealera, zmluvy, regulačné kalendáre a výdavky na externé právne poradenstvo.
Popis
- Posilňovať a rozvíjať právne a compliance operácie spoločnosti Savvy Wealth
- Riadiť celý životný cyklus dodávateľov od due diligence a vyjednávacích príručiek až po knižnice šablón a úložisko zmlúv s kontrolou verzií
- Udržiavať centrálny register dodávateľov, prideľovať úrovne rizika dodávateľom a koordinovať každoročné bezpečnostné dotazníky
- Kontrolovať verzie zmlúv určených poradcom a klientom
- Kontrolovať úvodné revízie zmlúv a spravovať bežné zmluvy, pričom podľa potreby eskalovať záležitosti právnym poradcom
- Navrhovať a riadiť pracovné postupy prijímania a eskalácie právnych a compliance požiadaviek
- Posudzovať prichádzajúce požiadavky, prideľovať ich správnym vlastníkom a sledovať ich až do vyriešenia
- Udržiavať záznamy o opakujúcich sa zmluvných a compliance otázkach
- Vytvárať a spravovať kalendáre ADV a celofiremného compliance pokrývajúce povinnosti RIA a broker-dealera
- Viesť štvrťročné a ročné potvrdenia IAR a zabezpečiť včasné splnenie požiadaviek na dohľad nad poradcami
- Podporovať regulačné podania, kontroly a inšpekcie a zároveň sledovať relevantné regulačné zmeny
- Premieňať compliance požiadavky na jasné pripomienky a kontrolné zoznamy pre poradcov
- Kontrolovať faktúry externých právnych poradcov a identifikovať nezrovnalosti
- Sledovať výdavky na externé právne poradenstvo voči rozpočtu a poskytovať štvrťročné správy finančnému oddeleniu
- Udržiavať interné právne nástroje založené na Claude a pomáhať s ďalšou automatizáciou
- Využívať AI na triedenie požiadaviek, tvorbu pripomienok a revízií zmlúv, opakované sledovanie a kontrolu výstupov
Požiadavky
- Minimálne 3 až 5 rokov skúseností s právnymi operáciami, compliance alebo paralegálnou prácou v sektore RIA
- Pracovná znalosť požiadaviek SEC pre RIA vrátane formulára ADV, dohľadu nad IAR a dohľadu nad dodávateľmi tretích strán
- Preukázaná schopnosť vytvoriť a riadiť komplexný proces sledovania pomocou nástrojov, ako sú trackery, kalendáre, záznamy alebo úložiská
- Mimoriadna pozornosť venovaná detailom pri práci s firemnými termínmi
- Správny úsudok pri rozhodovaní, ktoré záležitosti riešiť samostatne a ktoré vyžadujú schválenie právnym poradcom
- Vynikajúce písomné komunikačné schopnosti
- Schopnosť budovať efektívne pracovné vzťahy naprieč právnym oddelením, produktom, prevádzkou a financiami
- Diskrétnosť pri práci s dôvernými informáciami
- Každodenná istota pri používaní AI nástrojov a disciplína overovať ich výstupy pred použitím
- Pokročilá znalosť Google Workspace a moderných nástrojov na compliance a riadenie životného cyklu zmlúv
- Skúsenosti s broker-dealerom alebo FINRA sú významnou výhodou
- Praktické skúsenosti s ComplianceAlpha, platformou na riadenie životného cyklu zmlúv alebo Notion sú výhodou
- Skúsenosti s kontrolou faktúr externých právnych poradcov alebo sledovaním právnych výdavkov sú výhodou
- Certifikát paralegála, JD alebo relevantné compliance osvedčenie, napríklad Series 65 alebo Series 7, sú výhodou
- Skúsenosti s prácou v rýchlo rastúcej fintech spoločnosti alebo startupe sú výhodou
Benefity
- Konkurencieschopný plat a balík majetkovej účasti
- Neobmedzené platené voľno a platené firemné sviatky
- Možnosti zdravotného, zubného a očného poistenia
- Firemný program 401(k) vrátane možností Mega Backdoor Roth
- Programy pre dochádzajúcich
- Programy HSA a FSA
- Kancelária v New Yorku na Union Square
- Obed a občerstvenie v kancelárii, pričom pri práci do neskora je zabezpečená večera
- Virtuálna starostlivosť o duševné zdravie prostredníctvom Spring Health
- Zdravotné concierge služby prostredníctvom Rightway
- Poradenstvo v rámci programu Guardian WorkLifeMatters EAP v oblastiach zvládania stresu, starostlivosti o závislé osoby, výživy, fitness, práva a financií