Savvy Wealthは、個人に合わせたファイナンシャルプランニングと投資管理を通じて富裕層にサービスを提供する、テクノロジー主導のウェルスマネジメント企業です。経験豊富なファイナンシャルアドバイザーとデジタルツールをプラットフォーム上で組み合わせ、投資状況や財務パフォーマンスを確認できる使いやすいダッシュボードも提供しています。人によるきめ細かなサポートとテクノロジーを融合することで、透明性が高く顧客を重視した長期的な資産管理を支援し、ウェルスマネジメントの未来を形づくることに関心のあるプロフェッショナルに機会を提供しています。
Savvy Wealth 法務オペレーション担当（ニューヨーク市ハイブリッド勤務）
Savvy Wealth は、AI を活用した法務・コンプライアンス体制を強化する法務オペレーション担当者を募集しています。 ベンダー管理、RIA とブローカーディーラーの義務、契約、規制カレンダー、外部弁護士費用の管理を担います。
仕事内容
- Savvy Wealth の法務・コンプライアンス業務を強化・発展させる
- デューデリジェンス、交渉プレイブック、テンプレートライブラリ、バージョン管理された契約保管まで、ベンダーのライフサイクル全体を管理する
- 中央ベンダー台帳を維持し、ベンダーのリスク階層を割り当て、年次セキュリティ質問票を調整する
- アドバイザー向けおよび顧客向け契約のバージョンを管理する
- 初期レッドラインを確認し、定型契約を管理するとともに、適切な場合は案件を弁護士へエスカレーションする
- 法務・コンプライアンス依頼の受付およびエスカレーション・ワークフローを設計・管理する
- 受け付けた依頼を評価し、適切な担当者へ振り分け、解決まで進捗を追跡する
- 繰り返し発生する契約・コンプライアンス上の質問を記録する
- RIA およびブローカーディーラーの義務を網羅する ADV と全社コンプライアンス・カレンダーを作成・管理する
- 四半期および年次の IAR アテステーションを主導し、アドバイザー監督要件を期限内に完了させる
- 規制当局への届出、検査、調査を支援し、関連する規制変更を監視する
- コンプライアンス要件を明確なリマインダーとアドバイザー向けチェックリストに変換する
- 外部弁護士の請求書を確認し、差異を特定する
- 外部弁護士費用を予算と照合して監視し、財務部門へ四半期報告を提出する
- Claude ベースの社内法務ツールを維持し、さらなる自動化の開発を支援する
- 受付のトリアージ、リマインダーとレッドラインの草案作成、反復的な追跡、出力レビューに AI を活用する
応募要件
- RIA 分野で法務オペレーション、コンプライアンス、またはパラリーガル業務に 3～5 年以上従事した経験
- Form ADV、IAR 監督、第三者ベンダー監督を含む SEC の RIA 要件に関する実務知識
- トラッカー、カレンダー、ログ、リポジトリなどのツールを使ってエンドツーエンドの追跡プロセスを構築・管理した実績
- 会社の期限に沿って業務を進める際の非常に高い注意力
- 独自に処理すべき事項と弁護士の承認が必要な事項を判断できる適切な判断力
- 優れた文書コミュニケーション能力
- 法務、プロダクト、オペレーション、財務の各チームと効果的な関係を築く能力
- 機密情報を扱う際の慎重さ
- AI ツールを日常的に使いこなし、利用前に出力を検証する規律
- Google Workspace および最新のコンプライアンス・契約ライフサイクル管理ツールに関する高度な習熟度
- ブローカーディーラーまたは FINRA の経験があれば大きな強み
- ComplianceAlpha、契約ライフサイクル管理プラットフォーム、または Notion の実務経験があれば尚可
- 外部弁護士の請求書確認またはリーガルスペンド監視の経験があれば尚可
- パラリーガル資格、JD、または Series 65 や Series 7 などの関連コンプライアンス資格があれば尚可
- 高成長のフィンテック企業またはスタートアップでの勤務経験があれば尚可
福利厚生
- 競争力のある給与および株式報酬パッケージ
- 無制限の有給休暇および有給の会社休日
- 医療、歯科、眼科の各プラン
- Mega Backdoor Roth オプションを含む会社 401(k)
- 通勤プラン
- HSA および FSA プラン
- ユニオンスクエアにあるニューヨーク市オフィス
- オフィスでの昼食と軽食、遅くまで勤務する場合の夕食
- Spring Health を通じたオンライン・メンタルヘルスケア
- Rightway を通じたヘルスコンシェルジュサービス
- Guardian WorkLifeMatters EAP によるストレス管理、扶養家族のケア、栄養、フィットネス、法律、財務に関するカウンセリング