Savvy Wealth is een technologiegedreven vermogensbeheerbedrijf dat vermogende particulieren bedient met persoonlijke financiële planning en beleggingsbeheer. Het platform brengt ervaren financieel adviseurs en digitale hulpmiddelen samen, waaronder een toegankelijk dashboard waarmee beleggingen en financiële prestaties kunnen worden gevolgd. Door menselijke begeleiding te combineren met technologie ondersteunt Savvy Wealth een transparante, klantgerichte aanpak voor het beheren van financiële langetermijndoelen en biedt het professionals de mogelijkheid om mee te bouwen aan de toekomst van vermogensbeheer.
Legal Operations Associate bij Savvy Wealth (hybride functie in New York City)
Savvy Wealth zoekt een Legal Operations Associate om juridische en compliance-systemen met AI-ondersteuning verder te versterken. De functie omvat leveranciersbeheer, verplichtingen voor RIA's en broker-dealers, contracten, wettelijke kalenders en uitgaven aan externe juridische adviseurs.
Verenigde Staten
New York$ 120.000 – $ 140.000 / jaar
HybrideVoltijdJuniorMediorGeen diploma vereistVereiste Taal: EngelsAdvocaatBeschrijving
- De juridische en complianceprocessen van Savvy Wealth versterken en verder ontwikkelen
- De volledige levenscyclus van leveranciers beheren, van due diligence en onderhandelingsrichtlijnen tot sjabloonbibliotheken en versiebeheer van contracten
- De centrale leveranciersinventaris bijhouden, risiconiveaus aan leveranciers toekennen en jaarlijkse beveiligingsvragenlijsten coördineren
- Versies van overeenkomsten voor adviseurs en klanten beheren
- Eerste redlines beoordelen en standaardovereenkomsten beheren; zaken waar nodig escaleren naar juridisch advies
- Workflows voor intake en escalatie van juridische en complianceverzoeken ontwerpen en beheren
- Binnenkomende verzoeken beoordelen, naar de juiste verantwoordelijken doorsturen en de voortgang tot afronding bewaken
- Een overzicht bijhouden van terugkerende contract- en compliancevragen
- ADV- en bedrijfsbrede compliancekalenders opstellen en beheren voor verplichtingen van RIA's en broker-dealers
- Kwartaal- en jaarlijkse IAR-attestaties leiden en ervoor zorgen dat vereisten voor toezicht op adviseurs tijdig worden afgerond
- Ondersteunen bij wettelijke indieningen, onderzoeken en inspecties, en relevante wijzigingen in regelgeving volgen
- Compliancevereisten vertalen naar duidelijke herinneringen en checklists voor adviseurs
- Facturen van externe juridische adviseurs beoordelen en afwijkingen identificeren
- Uitgaven aan externe juridische adviseurs bewaken ten opzichte van het budget en elk kwartaal rapporteren aan Finance
- Interne juridische tools op basis van Claude onderhouden en helpen bij de verdere ontwikkeling van automatisering
- AI toepassen op intake-triage, het opstellen van herinneringen en redlines, terugkerende opvolging en controle van resultaten
Vereisten
- Minimaal 3–5 jaar ervaring in legal operations, compliance of paralegal-werk binnen de RIA-sector
- Werkkennis van SEC-vereisten voor RIA's, waaronder Form ADV, toezicht op IAR's en toezicht op externe leveranciers
- Aantoonbare ervaring met het opzetten en beheren van een end-to-end opvolgproces met tools zoals trackers, kalenders, logboeken of repositories
- Buitengewone nauwkeurigheid bij het werken met bedrijfsbrede deadlines
- Goed beoordelingsvermogen om te bepalen welke zaken zelfstandig kunnen worden afgehandeld en waarvoor goedkeuring van juridisch advies nodig is
- Sterke schriftelijke communicatieve vaardigheden
- Vermogen om effectieve werkrelaties op te bouwen met Legal, Product, Operations en Finance
- Discretie bij het omgaan met vertrouwelijke informatie
- Dagelijks vertrouwd zijn met AI-tools en de discipline hebben om de uitvoer ervan vóór gebruik te controleren
- Gevorderde beheersing van Google Workspace en moderne tools voor compliance- en contractlevenscyclusbeheer
- Ervaring met broker-dealers of FINRA is een belangrijk pluspunt
- Praktische ervaring met ComplianceAlpha, een platform voor contractlevenscyclusbeheer of Notion is een pluspunt
- Ervaring met het beoordelen van facturen van externe juridische adviseurs of het bewaken van juridische uitgaven is een pluspunt
- Een paralegal-certificaat, JD of relevante compliancekwalificatie zoals Series 65 of Series 7 is een pluspunt
- Ervaring bij een snelgroeiende fintech of startup is een pluspunt
Voordelen
- Competitief salaris- en aandelenpakket
- Onbeperkt betaald verlof en betaalde bedrijfsfeestdagen
- Keuze uit medische, tandheelkundige en visieverzekeringen
- Bedrijfs-401(k), inclusief Mega Backdoor Roth-opties
- Regelingen voor woon-werkverkeer
- HSA- en FSA-regelingen
- Kantoor in New York City aan Union Square
- Lunch en snacks op kantoor, met diner wanneer er laat wordt gewerkt
- Virtuele geestelijke gezondheidszorg via Spring Health
- Gezondheidsadvies via Rightway
- Guardian WorkLifeMatters EAP-begeleiding voor stressmanagement, zorg voor afhankelijke personen, voeding, fitness en juridische en financiële zaken