Η Savvy Wealth είναι μια εταιρεία διαχείρισης πλούτου με επίκεντρο την τεχνολογία, η οποία εξυπηρετεί άτομα υψηλής καθαρής αξίας μέσω εξατομικευμένου χρηματοοικονομικού σχεδιασμού και διαχείρισης επενδύσεων. Η πλατφόρμα της συνδυάζει έμπειρους χρηματοοικονομικούς συμβούλους με ψηφιακά εργαλεία, όπως έναν εύχρηστο πίνακα ελέγχου για την παρακολούθηση των επενδύσεων και της χρηματοοικονομικής απόδοσης. Συνδυάζοντας την ανθρώπινη καθοδήγηση με την τεχνολογία, η Savvy Wealth υποστηρίζει μια διαφανή, πελατοκεντρική προσέγγιση στη διαχείριση μακροπρόθεσμων οικονομικών στόχων και προσφέρει ευκαιρίες σε επαγγελματίες που ενδιαφέρονται να διαμορφώσουν το μέλλον της διαχείρισης πλούτου.
Συνεργάτης Νομικών Λειτουργιών στη Savvy Wealth (Υβριδική εργασία στη Νέα Υόρκη)
Η Savvy Wealth αναζητά Συνεργάτη Νομικών Λειτουργιών για την ενίσχυση νομικών συστημάτων και συστημάτων συμμόρφωσης με υποστήριξη τεχνητής νοημοσύνης. Ο ρόλος καλύπτει τη διαχείριση προμηθευτών, τις υποχρεώσεις εγγεγραμμένου επενδυτικού συμβούλου και broker-dealer, τις συμβάσεις, τα κανονιστικά ημερολόγια και τις δαπάνες εξωτερικών νομικών συμβούλων.
Περιγραφή
- Ενίσχυση και ανάπτυξη των νομικών λειτουργιών και των λειτουργιών συμμόρφωσης της Savvy Wealth
- Διαχείριση ολόκληρου του κύκλου ζωής των προμηθευτών, από τον έλεγχο δέουσας επιμέλειας και τα εγχειρίδια διαπραγμάτευσης έως τις βιβλιοθήκες προτύπων και την αποθήκευση συμβάσεων με έλεγχο εκδόσεων
- Διατήρηση του κεντρικού μητρώου προμηθευτών, ανάθεση επιπέδων κινδύνου στους προμηθευτές και συντονισμός ετήσιων ερωτηματολογίων ασφάλειας
- Έλεγχος των εκδόσεων συμφωνιών για συμβούλους και πελάτες
- Επανεξέταση αρχικών αλλαγών και διαχείριση συνήθων συμφωνιών, με κλιμάκωση θεμάτων σε νομικό σύμβουλο όπου απαιτείται
- Σχεδιασμός και διαχείριση ροών λήψης και κλιμάκωσης αιτημάτων για νομικά θέματα και θέματα συμμόρφωσης
- Αξιολόγηση εισερχόμενων αιτημάτων, δρομολόγησή τους στους κατάλληλους υπευθύνους και παρακολούθηση της προόδου τους έως την επίλυση
- Τήρηση αρχείου επαναλαμβανόμενων ερωτήσεων για συμβάσεις και συμμόρφωση
- Δημιουργία και διαχείριση ημερολογίων συμμόρφωσης για το ADV και για ολόκληρη την εταιρεία, τα οποία καλύπτουν υποχρεώσεις εγγεγραμμένου επενδυτικού συμβούλου και broker-dealer
- Ηγεσία στις τριμηνιαίες και ετήσιες δηλώσεις IAR και διασφάλιση της έγκαιρης ολοκλήρωσης των απαιτήσεων εποπτείας συμβούλων
- Υποστήριξη κανονιστικών υποβολών, εξετάσεων και επιθεωρήσεων, με παρακολούθηση των σχετικών κανονιστικών αλλαγών
- Μετατροπή των απαιτήσεων συμμόρφωσης σε σαφείς υπενθυμίσεις και λίστες ελέγχου για συμβούλους
- Έλεγχος τιμολογίων εξωτερικών νομικών συμβούλων και εντοπισμός αποκλίσεων
- Παρακολούθηση των δαπανών εξωτερικών νομικών συμβούλων σε σχέση με τον προϋπολογισμό και παράδοση τριμηνιαίων αναφορών στο Οικονομικό Τμήμα
- Συντήρηση εσωτερικών νομικών εργαλείων που βασίζονται στο Claude και συμβολή στην ανάπτυξη περαιτέρω αυτοματισμών
- Εφαρμογή τεχνητής νοημοσύνης στην ταξινόμηση αιτημάτων, στη σύνταξη υπενθυμίσεων και αλλαγών, στην επαναλαμβανόμενη παρακολούθηση και στον έλεγχο αποτελεσμάτων
Απαιτήσεις
- Τουλάχιστον 3–5 χρόνια εμπειρίας σε νομικές λειτουργίες, συμμόρφωση ή παρανομική εργασία στον τομέα των εγγεγραμμένων επενδυτικών συμβούλων
- Πρακτική γνώση των απαιτήσεων της SEC για εγγεγραμμένους επενδυτικούς συμβούλους, συμπεριλαμβανομένου του Form ADV, της εποπτείας IAR και της εποπτείας τρίτων προμηθευτών
- Αποδεδειγμένη ικανότητα δημιουργίας και διαχείρισης διαδικασίας παρακολούθησης από άκρο σε άκρο με εργαλεία όπως trackers, ημερολόγια, αρχεία καταγραφής ή αποθετήρια
- Εξαιρετική προσοχή στη λεπτομέρεια κατά την εργασία με εταιρικές προθεσμίες
- Ορθή κρίση για την απόφαση σχετικά με τα θέματα που μπορούν να αντιμετωπιστούν ανεξάρτητα και εκείνα που απαιτούν έγκριση νομικού συμβούλου
- Ισχυρές δεξιότητες γραπτής επικοινωνίας
- Ικανότητα ανάπτυξης αποτελεσματικών εργασιακών σχέσεων με τα τμήματα Νομικών, Προϊόντος, Λειτουργιών και Οικονομικών
- Διακριτικότητα κατά τον χειρισμό εμπιστευτικών πληροφοριών
- Καθημερινή άνεση με εργαλεία τεχνητής νοημοσύνης και πειθαρχία στην επαλήθευση των αποτελεσμάτων τους πριν από τη χρήση
- Προχωρημένη γνώση του Google Workspace και σύγχρονων εργαλείων συμμόρφωσης και διαχείρισης κύκλου ζωής συμβάσεων
- Εμπειρία σε broker-dealer ή FINRA αποτελεί σημαντικό πλεονέκτημα
- Πρακτική εμπειρία με το ComplianceAlpha, πλατφόρμα διαχείρισης κύκλου ζωής συμβάσεων ή το Notion αποτελεί πλεονέκτημα
- Εμπειρία στον έλεγχο τιμολογίων εξωτερικών νομικών συμβούλων ή στην παρακολούθηση νομικών δαπανών αποτελεί πλεονέκτημα
- Πιστοποιητικό παρανομικής κατάρτισης, JD ή σχετικό πιστοποιητικό συμμόρφωσης όπως Series 65 ή Series 7 αποτελεί πλεονέκτημα
- Εμπειρία εργασίας σε ταχέως αναπτυσσόμενη εταιρεία fintech ή startup αποτελεί πλεονέκτημα
Παροχές
- Ανταγωνιστικός μισθός και πακέτο μετοχών
- Απεριόριστη άδεια μετ’ αποδοχών και αμειβόμενες εταιρικές αργίες
- Επιλογές προγραμμάτων ιατροφαρμακευτικής περίθαλψης, οδοντιατρικής κάλυψης και όρασης
- Εταιρικό πρόγραμμα 401(k), συμπεριλαμβανομένων επιλογών Mega Backdoor Roth
- Προγράμματα μετακίνησης
- Προγράμματα HSA και FSA
- Γραφείο στη Νέα Υόρκη, στην Union Square
- Γεύμα και σνακ στο γραφείο, με δείπνο όταν η εργασία διαρκεί έως αργά
- Εικονική φροντίδα ψυχικής υγείας μέσω της Spring Health
- Υπηρεσίες health concierge μέσω της Rightway
- Συμβουλευτική μέσω του EAP Guardian WorkLifeMatters για διαχείριση άγχους, φροντίδα εξαρτώμενων μελών, διατροφή, άσκηση και νομικά και οικονομικά ζητήματα