Savvy Wealth هي شركة لإدارة الثروات تعتمد على التكنولوجيا، وتخدم الأفراد ذوي الملاءة المالية العالية من خلال التخطيط المالي وإدارة الاستثمارات وفق احتياجاتهم الشخصية. تجمع منصتها بين المستشارين الماليين ذوي الخبرة والأدوات الرقمية، بما في ذلك لوحة معلومات سهلة الاستخدام لمتابعة الاستثمارات والأداء المالي. ومن خلال الجمع بين التوجيه البشري والتكنولوجيا، تدعم Savvy Wealth نهجًا شفافًا يركز على العملاء في إدارة الأهداف المالية طويلة الأجل، وتوفر فرصًا للمتخصصين المهتمين بتشكيل مستقبل إدارة الثروات.
أخصائي عمليات قانونية في Savvy Wealth (نيويورك هجين)
تبحث Savvy Wealth عن أخصائي عمليات قانونية لتعزيز الأنظمة القانونية وأنظمة الامتثال المدعومة بالذكاء الاصطناعي. يشمل الدور إدارة المورّدين، والتزامات مستشار الاستثمار المسجّل والوسيط-التاجر، والعقود، والتقويمات التنظيمية، وإنفاق المستشارين الخارجيين.
الولايات المتحدة
نيويورك120,000 US$ – 140,000 US$ / سنة
هجيندوام كاملمبتدئمتوسطلا تُشترط شهادة جامعيةاللغة المطلوبة: الإنجليزيةمحامٍالوصف
- تعزيز وتطوير عمليات Savvy Wealth القانونية وعمليات الامتثال
- إدارة دورة حياة المورّد بالكامل، بدءًا من العناية الواجبة وأدلة التفاوض ووصولًا إلى مكتبات النماذج وتخزين العقود الخاضع للتحكم في الإصدارات
- الحفاظ على سجل المورّدين المركزي، وتعيين مستويات مخاطر المورّدين، وتنسيق استبيانات الأمان السنوية
- التحكم في إصدارات الاتفاقيات الموجّهة إلى المستشارين والعملاء
- مراجعة التعديلات الأولية وإدارة الاتفاقيات الروتينية، مع تصعيد المسائل إلى المستشار القانوني عند الاقتضاء
- تصميم وإدارة مسارات استقبال طلبات الشؤون القانونية والامتثال وتصعيدها
- تقييم الطلبات الواردة وتوجيهها إلى المسؤولين المناسبين ومتابعة تقدمها حتى حلها
- الاحتفاظ بسجل للأسئلة المتكررة المتعلقة بالعقود والامتثال
- إنشاء وإدارة تقويمات الامتثال الخاصة بنموذج ADV والشركة بأكملها، والتي تغطي التزامات مستشار الاستثمار المسجّل والوسيط-التاجر
- قيادة إقرارات IAR الفصلية والسنوية وضمان استكمال متطلبات الإشراف على المستشارين في الوقت المحدد
- دعم الإيداعات والفحوصات والتفتيشات التنظيمية مع متابعة التغييرات التنظيمية ذات الصلة
- تحويل متطلبات الامتثال إلى تذكيرات واضحة وقوائم تحقق للمستشارين
- مراجعة فواتير المستشارين الخارجيين وتحديد التباينات
- مراقبة إنفاق المستشارين الخارجيين مقارنة بالميزانية وتقديم تقارير فصلية إلى الشؤون المالية
- الحفاظ على الأدوات القانونية الداخلية القائمة على Claude والمساعدة في تطوير المزيد من الأتمتة
- تطبيق الذكاء الاصطناعي على فرز الطلبات، وصياغة التذكيرات والتعديلات، والتتبع المتكرر، ومراجعة المخرجات
المتطلبات
- خبرة لا تقل عن 3–5 سنوات في العمليات القانونية أو الامتثال أو العمل شبه القانوني ضمن قطاع مستشاري الاستثمار المسجلين
- معرفة عملية بمتطلبات هيئة الأوراق المالية والبورصات لمستشاري الاستثمار المسجلين، بما في ذلك نموذج ADV والإشراف على مسؤولي الاستثمار المسجلين والإشراف على المورّدين الخارجيين
- القدرة المثبتة على بناء وإدارة عملية تتبع شاملة باستخدام أدوات مثل أدوات التتبع أو التقويمات أو السجلات أو المستودعات
- اهتمام استثنائي بالتفاصيل عند العمل وفق المواعيد النهائية للشركة
- حسن التقدير في تحديد المسائل التي يمكن التعامل معها بشكل مستقل وتلك التي تتطلب موافقة المستشار القانوني
- مهارات قوية في التواصل الكتابي
- القدرة على بناء علاقات عمل فعالة عبر الشؤون القانونية والمنتج والعمليات والشؤون المالية
- التحلي بالحذر عند التعامل مع المعلومات السرية
- الارتياح اليومي لاستخدام أدوات الذكاء الاصطناعي والانضباط للتحقق من مخرجاتها قبل استخدامها
- إتقان متقدم لـ Google Workspace وأدوات الامتثال الحديثة وأدوات إدارة دورة حياة العقود
- تُعد الخبرة في الوسيط-التاجر أو FINRA ميزة كبيرة
- تُعد الخبرة العملية في ComplianceAlpha أو منصة لإدارة دورة حياة العقود أو Notion ميزة
- تُعد الخبرة في مراجعة فواتير المستشارين الخارجيين أو مراقبة الإنفاق القانوني ميزة
- تُعد شهادة شبه قانونية أو دكتوراه في القانون أو اعتماد امتثال ذي صلة مثل Series 65 أو Series 7 ميزة
- تُعد الخبرة في العمل لدى شركة تكنولوجيا مالية أو شركة ناشئة سريعة النمو ميزة
المزايا
- راتب تنافسي وحزمة أسهم
- إجازة مدفوعة غير محدودة وعطلات مدفوعة للشركة
- خيارات خطط طبية وطب أسنان ورؤية
- خطة 401(k) للشركة، بما في ذلك خيارات Mega Backdoor Roth
- خطط تنقل
- خطط HSA وFSA
- مكتب نيويورك في يونيون سكوير
- غداء ووجبات خفيفة في المكتب، مع توفير العشاء عند العمل حتى وقت متأخر
- رعاية صحية نفسية افتراضية عبر Spring Health
- خدمات مساعدة صحية عبر Rightway
- استشارات برنامج مساعدة الموظفين Guardian WorkLifeMatters لإدارة التوتر ورعاية المعالين والتغذية واللياقة والمسائل القانونية والمالية