Savvy Wealth är ett teknikdrivet företag inom förmögenhetsförvaltning som hjälper förmögna privatpersoner med personlig finansiell planering och investeringsförvaltning. Plattformen samlar erfarna finansiella rådgivare och digitala verktyg, däribland en lättillgänglig instrumentpanel för att följa investeringar och ekonomisk utveckling. Genom att kombinera mänsklig vägledning med teknik främjar Savvy Wealth ett transparent och kundfokuserat sätt att hantera långsiktiga ekonomiska mål och erbjuder möjligheter för yrkespersoner som vill forma framtidens förmögenhetsförvaltning.
Legal Operations Associate på Savvy Wealth (hybrid i New York City)
Savvy Wealth söker en Legal Operations Associate som ska stärka AI-drivna juridik- och compliance-system. Rollen omfattar leverantörshantering, skyldigheter för RIA och broker-dealer, avtal, regulatoriska kalendrar och kostnader för externa juridiska rådgivare.
USA
New York120 000 $ – 140 000 $ / år
HybridHeltidJuniorMellannivåIngen examen krävsObligatoriskt Språk: engelskaAdvokatBeskrivning
- Stärka och utveckla Savvy Wealths juridiska verksamhet och complianceverksamhet
- Hantera hela leverantörslivscykeln, från due diligence och förhandlingsmallar till mallbibliotek och versionsstyrd lagring av avtal
- Underhålla det centrala leverantörsregistret, tilldela leverantörer risknivåer och samordna årliga säkerhetsformulär
- Kontrollera versioner av avtal riktade till rådgivare och kunder
- Granska inledande ändringsförslag och hantera rutinavtal, samt eskalera ärenden till juridisk rådgivare när det är lämpligt
- Utforma och hantera arbetsflöden för registrering och eskalering av juridiska frågor och compliancefrågor
- Bedöma inkommande förfrågningar, hänvisa dem till rätt ansvariga och följa upp arbetet tills ärendet är löst
- Underhålla dokumentation över återkommande avtals- och compliancefrågor
- Skapa och hantera ADV-kalendrar och företagsövergripande compliancekalendrar som omfattar RIA- och broker-dealer-skyldigheter
- Leda kvartalsvisa och årliga intyganden från IAR och säkerställa att kraven på rådgivaruppföljning uppfylls i tid
- Stödja regulatoriska rapporteringar, granskningar och inspektioner samt bevaka relevanta regeländringar
- Omsätta compliancekrav till tydliga påminnelser och checklistor för rådgivare
- Granska fakturor från externa juridiska rådgivare och identifiera avvikelser
- Följa kostnaderna för externa juridiska rådgivare mot budget och leverera kvartalsrapporter till Finance
- Underhålla interna juridiska verktyg baserade på Claude och bidra till vidare automatisering
- Tillämpa AI på sortering av inkommande ärenden, utformning av påminnelser och ändringsförslag, repetitiv uppföljning och granskning av resultat
Krav
- Minst 3–5 års erfarenhet av legal operations, compliance eller paralegalarbete inom RIA-sektorn
- Praktisk kunskap om SEC:s RIA-krav, inklusive Form ADV, tillsyn över IAR och tillsyn över tredjepartsleverantörer
- Dokumenterad förmåga att bygga och hantera en heltäckande uppföljningsprocess med hjälp av exempelvis trackers, kalendrar, loggar eller arkiv
- Exceptionell noggrannhet vid arbete mot företagets deadlines
- Gott omdöme när det gäller att avgöra vilka frågor som kan hanteras självständigt och vilka som kräver godkännande från juridisk rådgivare
- Stark skriftlig kommunikationsförmåga
- Förmåga att bygga effektiva arbetsrelationer mellan Legal, Product, Operations och Finance
- Diskretion vid hantering av konfidentiell information
- Daglig vana vid AI-verktyg och disciplin att verifiera deras resultat före användning
- Avancerade kunskaper i Google Workspace och moderna verktyg för compliance och avtalshantering
- Erfarenhet av broker-dealer eller FINRA är en betydande fördel
- Praktisk erfarenhet av ComplianceAlpha, en plattform för avtalshantering eller Notion är meriterande
- Erfarenhet av att granska fakturor från externa juridiska rådgivare eller följa juridiska kostnader är meriterande
- Paralegal-certifikat, JD eller relevant compliance-meritering som Series 65 eller Series 7 är meriterande
- Erfarenhet av arbete på ett snabbväxande fintechbolag eller startup är meriterande
Förmåner
- Konkurrenskraftigt löne- och aktieprogram
- Obegränsad betald ledighet och betalda företagshelgdagar
- Alternativ för sjukvårds-, tandvårds- och synförsäkring
- Företagets 401(k), inklusive alternativ för Mega Backdoor Roth
- Pendlingsplaner
- HSA- och FSA-planer
- Kontor i New York City på Union Square
- Lunch och snacks på kontoret, samt middag vid sent arbete
- Virtuell mentalvård genom Spring Health
- Hälsorelaterad concierge-service genom Rightway
- Guardian WorkLifeMatters EAP-rådgivning för stresshantering, omsorg om anhöriga, kost, träning samt juridiska och ekonomiska frågor