SEB是一家北歐銀行集團，與大型企業、機構客戶及投資者合作，作為其策略金融夥伴。其服務涵蓋銀行、保險及顧問業務，並透過在20個國家的在地據點提供支援。集團重視負責任的金融建議、可持續回報，以及有助於經濟成長和創造社會價值的各項倡議，同時為企業和社會提供賴以運作的金融基礎設施。
資深合規專員（反洗錢與經紀交易商）
支援SEB紐約分行及SEBSI的合規計畫，涵蓋反洗錢、制裁、監控、監管申報與經紀交易商控制。
說明
- 制定並審查分行合規政策、程序、風險評估、控制措施及治理文件。
- 執行風險導向的合規監控與測試，監督交易警示和調查，追蹤升級事項與改善措施，並管理待辦積壓和逾期問題。
- 監督客戶開戶、風險評等、盡職調查、加強審查、核准及相關紀錄的合規與反洗錢檢查。
- 協調分行反洗錢及制裁工作，包括OFAC與姓名篩查、制裁諮詢和事項升級、交易篩查審查、處理FinCEN第314(a)條程序、可疑活動調查與申報、年度申報及證明。
- 擔任受指派的反洗錢副主管及指定反洗錢/銀行保密法與OFAC事項的受訓備援人員，並將重大事項呈報合規部副總裁兼主管。
- 管理美國員工合規控制，包括經紀帳戶、個人交易事項升級、外部業務活動、禮品、郵件紀錄、事前核准、監控及紀錄保存。
- 研究監管與法律議題；為監管機關、稽核人員及交易對手準備備忘錄、問卷、證明、申報文件及回覆。
- 為合規部副總裁兼主管、當地管理階層、集團合規部門及治理會議準備合規報告。
- 提供年度及指定主題的合規訓練，並就合規義務向業務及控制團隊提供建議。
- 與前台、營運、客戶服務、KYC、財務、科技、資訊安全、法務、集團合規、內外部稽核及獨立審查人員協調合作。
- 負責指派的SEBSI經紀交易商合規工作，包括監控、申報與註冊、員工控制、研究及通訊審查、盡職調查、制裁、紀錄管理，以及支援監督審查與檢查。
職位要求
- 須具備學士學位。
- 在銀行、經紀交易或其他受監管金融服務領域，具備至少五年相關合規、法律、監管、稽核或風險經驗。
- 具備扎實的實務經驗，涵蓋《銀行保密法》/反洗錢與OFAC控制、客戶盡職調查、交易監控或監測、調查、監管申報、合規測試，以及稽核或檢查支援。
- 深入了解相關銀行、經紀交易商及金融服務規範，包括員工合規、反洗錢、制裁、SEC、FINRA及行為規範控制。
- 優先考慮具備經紀交易商合規經驗者，涵蓋監督程序、註冊、通訊或研究審查、監控、帳簿與紀錄，以及檢查。
- 優先考慮持有CAMS或同等合規、反洗錢、制裁、稽核或風險認證者。
- 優先考慮持有FINRA Series 7、24及SIE資格者；亦可考慮願意且有能力取得並維持這些資格的候選人。
- 具備優異的分析、組織、寫作及溝通能力。
- 熟悉Microsoft Office。
- 能夠使用合規監控、篩查、監測及紀錄保存工具。
