קצין ציות בכיר, איסור הלבנת הון וסוחר־ברוקר

‏140,000 ‏$ – ‏170,000 ‏$ / שנה

נותן חסות לוויזת H1B משפטים פיננסים שיווק

תיאור

בניית מדיניות ונהלי ציות של הסניף ובחינתם, לצד הערכות סיכונים, בקרות וחומרי ממשל תאגידי.
ביצוע ניטור ובדיקות ציות מבוססי סיכון, פיקוח על התרעות וחקירות של עסקאות, מעקב אחר הסלמות ופעולות מתקנות, וניהול פיגורים ונושאים שלא טופלו בזמן.
פיקוח על בדיקות ציות ואיסור הלבנת הון בתהליכי קליטת לקוחות, דירוגי סיכון, בדיקת נאותות, בדיקות מוגברות, אישורים ורישומים קשורים.
תיאום עבודת הסניף בתחום איסור הלבנת הון וסנקציות, לרבות בדיקות לפי OFAC ובדיקות שמות, ייעוץ בנושא סנקציות והסלמות, סקירות של סינון עסקאות, טיפול בבקשות FinCEN לפי סעיף 314(a), חקירה ודיווח על פעילות חשודה, וכן הגשות ואישורים שנתיים.
מילוי תפקיד סגן ממונה איסור הלבנת הון מכוח האצלת סמכויות וגיבוי שהוכשר לכך בעניינים שהוקצו בתחום איסור הלבנת הון ומימון טרור ו־OFAC, תוך הסלמת נושאים משמעותיים לסגן הנשיא, ראש תחום הציות.
ניהול בקרות הציות לעובדים בארצות הברית, לרבות חשבונות ברוקראז׳, הסלמות בנוגע למסחר אישי, פעילויות עסקיות חיצוניות, מתנות, רישומי דואר, אישורים מראש, ניטור וניהול רישומים.
מחקר סוגיות רגולטוריות ומשפטיות; הכנת מזכרים, שאלונים, אישורים, הגשות ותשובות לרגולטורים, למבקרים ולצדדים נגדיים.
הכנת דוחות ציות עבור סגן הנשיא, ראש תחום הציות, ההנהלה המקומית, ציות קבוצתי ופורומים של ממשל תאגידי.
העברת הדרכות ציות שנתיות וממוקדות וייעוץ לצוותי העסק והבקרה בנוגע לחובות הציות.
תיאום עם צוותי החזית העסקית, התפעול, שירות הלקוחות, זיהוי הלקוח, הכספים, הטכנולוגיה, אבטחת המידע, המשפט, הציות הקבוצתי, הביקורת הפנימית והחיצונית ובודקים עצמאיים.
טיפול במשימות ציות שהוקצו בתחום הסוחר־ברוקר של SEBSI, לרבות מעקב, הגשות ורישומים, בקרות עובדים, סקירת מחקר ותקשורת, בדיקת נאותות, סנקציות, רישומים ותמיכה בסקירות ובבדיקות פיקוח.

דרישות

תואר ראשון חובה.
לפחות חמש שנות ניסיון רלוונטי בציות, משפט, רגולציה, ביקורת או סיכונים בבנקאות, בסוחר־ברוקר או בסביבה אחרת של שירותים פיננסיים מפוקחים.
ניסיון מעשי נרחב בבקרות לפי חוק הסודיות הבנקאית ובתחום איסור הלבנת הון ו־OFAC, בדיקת נאותות ללקוחות, ניטור עסקאות או מעקב, חקירות, הגשות רגולטוריות, בדיקות ציות ותמיכה בביקורת או בבדיקות פיקוח.
היכרות מעמיקה בעבודה עם הכללים הרלוונטיים לבנקאות, לסוחר־ברוקר ולשירותים פיננסיים, לרבות ציות עובדים, איסור הלבנת הון, סנקציות ובקרות SEC, FINRA והתנהלות.
ניסיון בציות בתחום הסוחר־ברוקר, הכולל נהלי פיקוח, רישומים, סקירת תקשורת או מחקר, מעקב, ספרים ורישומים ובדיקות, מהווה יתרון משמעותי.
הסמכת CAMS או הסמכה דומה בתחומי ציות, איסור הלבנת הון, סנקציות, ביקורת או סיכונים מהווה יתרון.
רישיונות FINRA מסדרות 7, 24 ו־SIE מהווים יתרון; ניתן גם להיות נכונים ומסוגלים להשיג אותם ולשמור על תוקפם.
כישורים אנליטיים, ארגוניים, בכתיבה ובתקשורת ברמה גבוהה.
שליטה ב־Microsoft Office.
יכולת להשתמש בכלי ניטור ציות, סינון, מעקב וניהול רישומים.

משרות קשורות

היברידי משרה מלאה רמת ביניים סניור שפה נדרשת: אנגלית ציות

‏89,500 ‏$ – ‏166,900 ‏$ / שנה

ייעוץ ללקוחות סוכנות Marsh McLennan בנושאי ציות בארצות הברית בתחום בריאות העובדים וההטבות. תמיכה בהדרכות ציות, בהכשרות, במחקר ובהצגות ללקוחות.

פתח

201 – 500 עובדים

נותן חסות לוויזת H1B B2C פינטק פיננסים

‏95,000 ‏$ – ‏115,000 ‏$ / שנה

נותן חסות לוויזת עובד מיומן ביטוח בנקאות ייעוץ

SQL

תמיכה בציות בפעילות ההשקעות והבנקאות של Stash. ניטור בקרות של ברוקר-דילר, תיאום מענה לפניות FINRA ומתן ייעוץ בסכסוכי לקוחות.

פתח

‏100,000 ‏$ – ‏120,000 ‏$ / שנה

נותן חסות לוויזת H1B ייעוץ לוגיסטיקה שיווק

תמיכה בסניף SEB בניו יורק ובתוכנית הציות של פעילות הברוקר-דילר באמצעות בקרות למניעת הלבנת הון, סנקציות, ניטור עסקאות, קליטת לקוחות ורגולציה.

פתח

501 – 1,000 עובדים

‏160,000 ‏$ – ‏220,000 ‏$ / שנה

הובלת הערכה, תיוג וממשל של בינה מלאכותית המשמשת במערכות הציות לפשיעה פיננסית של Ramp. עבודה עם צוותי הנדסה וציות בתחומי ניטור עסקאות, סנקציות, הונאות ובדיקת נאותות מוגברת.

פתח

51 – 200 עובדים

יופי ייצור שירותי בריאות

‏130,000 ‏$ – ‏170,000 ‏$ / שנה