LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponzor víza pre kvalifikovaných pracovníkovBankovníctvoPoisteniePoradenstvo
SEB je severoeurópska banková skupina, ktorá spolupracuje s veľkými spoločnosťami, inštitucionálnymi klientmi a investormi ako strategický finančný partner. Jej služby zahŕňajú bankovníctvo, poistenie a poradenstvo a podporuje ich miestna prítomnosť v 20 krajinách. Skupina kladie dôraz na zodpovedné finančné poradenstvo, udržateľné výnosy a iniciatívy prispievajúce k hospodárskemu rastu a spoločenskej hodnote, pričom je súčasťou finančnej infraštruktúry, na ktorú sa spoliehajú podniky a spoločnosť.
LinkedIn
Pracovné ponuky spoločnosti

Seniorný pracovník pre compliance, AML a obchodníka s cennými papiermi

Podporte programy compliance newyorskej pobočky SEB a spoločnosti SEBSI v oblastiach AML, sankcií, monitorovania, regulačného výkazníctva a kontrol obchodníka s cennými papiermi.

USSpojené štátyNYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / rok
HybridnePlný úväzokSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSúlad s predpismi

Popis

  • Tvorba a kontrola zásad, postupov, hodnotení rizík, kontrol a podkladov pre riadenie compliance pobočky.
  • Vykonávanie monitorovania a testovania compliance na základe rizika, dohľad nad transakčnými upozorneniami a vyšetrovaním, sledovanie eskalácií a nápravných opatrení a správa nevybavených a oneskorených prípadov.
  • Dohľad nad kontrolami compliance a AML pri prijímaní klientov, určovaní rizikových hodnotení, náležitej starostlivosti, rozšírených preverovaniach, schvaľovaní a súvisiacich záznamoch.
  • Koordinácia práce pobočky v oblasti AML a sankcií vrátane preverovania podľa OFAC a kontroly mien, poradenstva a eskalácií v oblasti sankcií, kontroly preverovania transakcií, spracovania podľa oddielu 314(a) FinCEN, vyšetrovania a oznamovania podozrivých aktivít, každoročných podaní a osvedčení.
  • Pôsobenie ako poverený zástupca vedúceho AML a vyškolený zastupujúci pracovník pre pridelené záležitosti AML/BSA a OFAC; závažné otázky eskalovať viceprezidentovi a vedúcemu compliance.
  • Správa kontrol compliance zamestnancov v USA vrátane maklérskych účtov, eskalácií osobného obchodovania, externých pracovných činností, darov, evidencie pošty, predbežného schvaľovania, monitorovania a vedenia záznamov.
  • Prieskum regulačných a právnych otázok; príprava memoránd, dotazníkov, osvedčení, podaní a odpovedí pre regulačné orgány, audítorov a protistrany.
  • Príprava správ o compliance pre viceprezidenta a vedúceho compliance, miestne vedenie, skupinové oddelenie compliance a riadiace orgány.
  • Realizácia každoročných a cielených školení o compliance a poradenstvo obchodným a kontrolným tímom v otázkach povinností v oblasti compliance.
  • Koordinácia s front office, prevádzkou, klientskymi službami, KYC, financiami, technológiami, informačnou bezpečnosťou, právnym oddelením, skupinovým compliance, interným a externým auditom a nezávislými kontrolórmi.
  • Vykonávanie pridelených úloh compliance obchodníka s cennými papiermi spoločnosti SEBSI vrátane dohľadu nad obchodovaním, podaní a registrácií, kontrol zamestnancov, kontroly výskumu a komunikácie, náležitej starostlivosti, sankcií, záznamov a podpory pri dohľadových kontrolách a preskúmaniach.

Požiadavky

  • Požaduje sa bakalársky titul.
  • Aspoň päť rokov relevantnej praxe v oblasti compliance, práva, regulácie, auditu alebo riadenia rizík v bankovníctve, obchodovaní s cennými papiermi alebo inom regulovanom sektore finančných služieb.
  • Rozsiahle praktické skúsenosti s kontrolami BSA/AML a OFAC, náležitou starostlivosťou o klientov, monitorovaním transakcií alebo dohľadom, vyšetrovaním, regulačnými podaniami, testovaním compliance a podporou auditov alebo kontrol.
  • Dobrá pracovná znalosť príslušných pravidiel pre bankovníctvo, obchodníkov s cennými papiermi a finančné služby vrátane kontrol zamestnancov, AML, sankcií, SEC, FINRA a pravidiel správania.
  • Skúsenosti s compliance obchodníka s cennými papiermi vrátane postupov dohľadu, registrácií, kontroly komunikácie alebo výskumu, monitorovania, obchodných kníh a záznamov a kontrol sú výraznou výhodou.
  • Výhodou je certifikácia CAMS alebo porovnateľná certifikácia v oblasti compliance, AML, sankcií, auditu alebo riadenia rizík.
  • Výhodou sú licencie FINRA Series 7, 24 a SIE; kandidáti môžu byť tiež ochotní a schopní ich získať a udržiavať.
  • Vynikajúce analytické, organizačné, písomné a komunikačné schopnosti.
  • Znalosť práce s balíkom Microsoft Office.
  • Schopnosť pracovať s nástrojmi na monitorovanie compliance, preverovanie, dohľad a evidenciu.

Súvisiace pracovné ponuky

Marsh McLennan

Národný konzultant pre dodržiavanie predpisov v oblasti zdravotných a zamestnaneckých benefitov

Marsh McLennan
Sponzor víza H1BFinancieMarketingPrávo
USSpojené štáty
89 500 $ – 166 900 $ / rok
HybridnePlný úväzokStredná úroveňSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSúlad s predpismi

Poskytujte klientom Marsh McLennan Agency poradenstvo v oblasti dodržiavania predpisov USA týkajúcich sa zdravotného poistenia a zamestnaneckých benefitov. Podporujte vzdelávanie o predpisoch, školenia, výskum a prezentácie pre klientov.

Otvoriť
Stash

Senior Associate pre súlad s predpismi pre broker-dealer v spoločnosti Stash

Stash
201 – 500 Zamestnanci
Sponzor víza H1BB2CFinancieFintech
USSpojené štátyNYNew York
95 000 $ – 115 000 $ / rok
HybridnePlný úväzokSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSúlad s predpismi
SQL

Podpora súladu s predpismi v investičných a bankových činnostiach spoločnosti Stash. Monitorovanie kontrol broker-dealera, koordinácia odpovedí pre FINRA a poradenstvo pri sporoch so zákazníkmi.

Otvoriť
Ramp

Seniorný stratég inovácií v oblasti compliance a umelej inteligencie

Ramp
501 – 1 000 Zamestnanci
Sponzor víza H1BLogistikaMarketingPoradenstvo
USSpojené štátyNYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / rok
HybridnePlný úväzokSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSúlad s predpismi

Vediete hodnotenie, označovanie a riadenie umelej inteligencie využívanej v systémoch Ramp na dodržiavanie predpisov v oblasti finančnej kriminality. Spolupracujete s inžiniermi a tímami compliance pri monitorovaní transakcií, sankciách, podvodoch a rozšírenej hĺbkovej previerke.

Otvoriť
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Senior manažér/ka globálnych regulačných záležitostí

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Zamestnanci
KrásaVýrobaZdravotná starostlivosť
USSpojené štátyNYNew York
130 000 $ – 170 000 $ / rok
HybridnePlný úväzokSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSúlad s predpismi

Vedie globálnu stratégiu regulačných záležitostí spoločnosti OLAPLEX v oblasti kozmetiky, registrácie, súladu tvrdení a prístupu na trh. Usmerňuje uvádzanie produktov na trh v súlade s predpismi a zlepšuje regulačné procesy na medzinárodných trhoch.

Otvoriť