LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Спонсор на виза за квалифициран работникБанково делоЗастрахованеКонсултантски услуги
SEB е северноевропейска банкова група, която работи с големи компании, институционални клиенти и инвеститори като стратегически финансов партньор. Услугите ѝ обхващат банкиране, застраховане и консултиране, подкрепени от местно присъствие в 20 държави. Групата поставя акцент върху отговорните финансови консултации, устойчивата доходност и инициативите, които допринасят за икономическия растеж и обществената стойност, като същевременно е част от финансовата инфраструктура, на която разчитат бизнесът и обществото.
LinkedIn
Работни места в компанията

Старши служител по съответствие, AML и брокерско-дилърска дейност

Подкрепяйте програмите за съответствие на нюйоркския клон на SEB и SEBSI в областите AML, санкции, мониторинг, регулаторно отчитане и контрол на брокерско-дилърската дейност.

USСъединени щатиNYНю Йорк
140 000 $ – 170 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Описание

  • Изграждане и преглед на политики и процедури за съответствие на клона, оценки на риска, контролни механизми и материали за управление.
  • Извършване на мониторинг и тестване на съответствието въз основа на риска, надзор над сигнали за транзакции и разследвания, проследяване на ескалации и коригиращи действия и управление на натрупани и забавени случаи.
  • Надзор над проверките за съответствие и AML при приемане на клиенти, определяне на рискови оценки, надлежна проверка, разширени прегледи, одобрения и свързаните с тях записи.
  • Координиране на дейностите на клона по AML и санкции, включително проверка по OFAC и проверка на имена, консултации и ескалации по санкционни въпроси, прегледи на скрининга на транзакции, обработка по раздел 314(a) на FinCEN, разследване и докладване на подозрителни дейности, годишни подавания и удостоверявания.
  • Изпълнение на делегирани функции като заместник-ръководител по AML и обучен заместник по възложени въпроси, свързани с AML/BSA и OFAC, като значимите проблеми се ескалират към вицепрезидента, ръководител по съответствие.
  • Управление на контролите за съответствие за служителите в САЩ, включително брокерски сметки, ескалации при лична търговия, външни бизнес дейности, подаръци, пощенски записи, предварителни одобрения, мониторинг и водене на документация.
  • Проучване на регулаторни и правни въпроси; изготвяне на меморандуми, въпросници, удостоверявания, подавания и отговори за регулатори, одитори и контрагенти.
  • Изготвяне на доклади за съответствие за вицепрезидента и ръководителя по съответствие, местното ръководство, групата по съответствие и органите за управление.
  • Провеждане на годишни и целеви обучения по съответствие и консултиране на бизнес и контролни екипи относно задълженията за съответствие.
  • Координация с фронт офиса, операциите, клиентското обслужване, KYC, финансите, технологиите, информационната сигурност, правния отдел, групата по съответствие, вътрешния и външния одит и независимите проверяващи.
  • Изпълнение на възложени задачи по съответствие за брокерско-дилърската дейност на SEBSI, включително надзор, подавания и регистрации, контрол на служителите, преглед на изследвания и комуникации, надлежна проверка, санкции, записи и подкрепа при надзорни прегледи и проверки.

Изисквания

  • Изисква се бакалавърска степен.
  • Поне пет години подходящ опит в областта на съответствието, правото, регулациите, одита или управлението на риска в банковото дело, брокерско-дилърската дейност или друга регулирана сфера на финансовите услуги.
  • Значителен практически опит с контролите по BSA/AML и OFAC, надлежна проверка на клиенти, мониторинг на транзакции или надзор, разследвания, регулаторни подавания, тестване на съответствието и подкрепа при одити или проверки.
  • Добро познаване на приложимите правила за банковото дело, брокерско-дилърската дейност и финансовите услуги, включително контролите за служителите, AML, санкциите, SEC, FINRA и правилата за поведение.
  • Опитът със съответствие в брокерско-дилърската дейност, включително надзорни процедури, регистрации, преглед на комуникации или изследвания, наблюдение, счетоводни книги и записи и проверки, е силно предимство.
  • Предимство е CAMS или сравним сертификат по съответствие, AML, санкции, одит или управление на риска.
  • Предимство са лицензите FINRA Series 7, 24 и SIE; кандидатите могат също да са готови и способни да ги придобият и поддържат.
  • Силни аналитични, организационни, писмени и комуникационни умения.
  • Умения за работа с Microsoft Office.
  • Способност за работа с инструменти за мониторинг на съответствието, скрининг, надзор и водене на документация.

Свързани работни места

Marsh McLennan

Национален консултант по спазване на изискванията за здравни и социални придобивки за служители

Marsh McLennan
Спонсор на виза H1BМаркетингПравоФинанси
USСъединени щати
89 500 $ – 166 900 $ / година
ХибридноПълен работен денСредно нивоСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Консултирайте клиенти на Marsh McLennan Agency относно спазването на американските изисквания за здравни и социални придобивки за служители. Подпомагайте обучението по съответствие, обученията, проучванията и презентациите за клиенти.

Отвори
Stash

Старши сътрудник по съответствие при брокер-дилър в Stash

Stash
201 – 500 Служители
Спонсор на виза H1BB2CФинансиФинтех
USСъединени щатиNYНю Йорк
95 000 $ – 115 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие
SQL

Подпомага спазването на изискванията в инвестиционните и банковите дейности на Stash. Наблюдава контролите на брокер-дилъра, координира отговорите до FINRA и консултира по спорове с клиенти.

Отвори
SEB

Старши служител по съответствие – SEB New York

SEB
Спонсор на виза за квалифициран работникБанково делоЗастрахованеКонсултантски услуги
USСъединени щатиNYНю Йорк
100 000 $ – 120 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Подкрепа на програмата за съответствие на клона на SEB в Ню Йорк и на брокер-дилърската дейност в областите AML, санкции, наблюдение на транзакции, приемане на клиенти и регулаторен контрол.

Отвори
Ramp

Старши стратег за иновации в съответствието и изкуствения интелект

Ramp
501 – 1000 Служители
Спонсор на виза H1BКонсултантски услугиЛогистикаМаркетинг
USСъединени щатиNYНю Йорк
160 000 $ – 220 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Ръководите оценяването, етикетирането и управлението на изкуствения интелект, използван в системите на Ramp за съответствие при финансови престъпления. Работите с инженери и екипи по съответствието за мониторинг на трансакции, санкции, измами и разширена комплексна проверка.

Отвори
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Старши мениджър, глобални регулаторни въпроси

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Служители
ЗдравеопазванеКрасотаПроизводство
USСъединени щатиNYНю Йорк
130 000 $ – 170 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствие

Ръководи глобалната стратегия на OLAPLEX за регулациите в козметиката, регистрациите, съответствието на твърденията и достъпа до пазари. Насочва съответстващото на изискванията пускане на продукти и подобрява регулаторните процеси на международните пазари.

Отвори