LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Спонсор визы квалифицированного работникаБанковское делоКонсалтингСтрахование
SEB — это североевропейская банковская группа, которая работает с крупными компаниями, институциональными клиентами и инвесторами в качестве стратегического финансового партнёра. Её услуги охватывают банковское дело, страхование и консалтинг и поддерживаются местным присутствием в 20 странах. Группа уделяет особое внимание ответственным финансовым рекомендациям, устойчивой доходности и инициативам, способствующим экономическому росту и общественной ценности, одновременно являясь частью финансовой инфраструктуры, на которую опираются компании и общество.
LinkedIn
Вакансии компании

Старший специалист по комплаенсу, ПОД/ФТ и брокерско-дилерской деятельности

Поддержка программ комплаенса филиала SEB в Нью-Йорке и SEBSI: ПОД/ФТ, санкции, мониторинг, регуляторная отчетность и контроль брокерско-дилерской деятельности.

USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
140 000 $ – 170 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Описание

  • Разрабатывать и пересматривать политики, процедуры, оценки рисков, контрольные меры и материалы по корпоративному управлению в области комплаенса филиала.
  • Проводить риск-ориентированный мониторинг и тестирование комплаенса, контролировать сигналы по операциям и расследования, отслеживать эскалации и корректирующие меры, управлять накопившимися задачами и просроченными вопросами.
  • Контролировать проверки комплаенса и ПОД/ФТ при подключении клиентов, оценке рисков, комплексной проверке, углубленном анализе, согласованиях и ведении связанных записей.
  • Координировать работу филиала по ПОД/ФТ и санкциям, включая проверки по спискам OFAC и проверку имен, консультации по санкциям и эскалации, анализ результатов проверки операций, обработку запросов по разделу 314(a) FinCEN, расследование и отчетность по подозрительной деятельности, ежегодную отчетность и подтверждения.
  • Выполнять делегированные обязанности заместителя ответственного за ПОД/ФТ и быть подготовленным резервным сотрудником по порученным вопросам AML/BSA и OFAC, передавая существенные вопросы вице-президенту, руководителю комплаенса.
  • Управлять контрольными процедурами комплаенса для сотрудников в США, включая брокерские счета, эскалации по личным сделкам, внешнюю деловую деятельность, подарки, учет корреспонденции, предварительное согласование, мониторинг и ведение записей.
  • Изучать регуляторные и правовые вопросы; готовить меморандумы, анкеты, подтверждения, документы для подачи и ответы регуляторам, аудиторам и контрагентам.
  • Готовить отчеты по комплаенсу для вице-президента, руководителя комплаенса, местного руководства, подразделения Group Compliance и органов корпоративного управления.
  • Проводить ежегодное и целевое обучение по комплаенсу, консультировать бизнес-подразделения и контрольные функции по их обязательствам.
  • Координировать работу с фронт-офисом, операционными подразделениями, клиентским сервисом, KYC, финансовой службой, технологиями, информационной безопасностью, юридической службой, Group Compliance, внутренним и внешним аудитом и независимыми проверяющими.
  • Выполнять порученную работу по комплаенсу брокерско-дилерской организации SEBSI, включая надзорный мониторинг, отчетность и регистрацию, контроль сотрудников, проверку исследований и коммуникаций, комплексную проверку, санкционные вопросы, ведение записей, а также поддержку надзорных проверок и экзаменов.

Требования

  • Обязательно наличие степени бакалавра.
  • Не менее пяти лет релевантного опыта в комплаенсе, юриспруденции, регулировании, аудите или управлении рисками в банке, брокерско-дилерской организации либо другой регулируемой организации финансового сектора.
  • Значительный практический опыт работы с контролями BSA/AML и OFAC, комплексной проверкой клиентов, мониторингом операций или надзором, расследованиями, регуляторной отчетностью, тестированием комплаенса и поддержкой аудитов или проверок.
  • Глубокое практическое знание применимых правил для банковской, брокерско-дилерской и финансовой деятельности, включая комплаенс сотрудников, ПОД/ФТ, санкции, требования SEC и FINRA и контроль делового поведения.
  • Опыт комплаенса в брокерско-дилерской организации, включая надзорные процедуры, регистрации, проверку коммуникаций или исследований, мониторинг, книги и записи, а также проверки, является существенным преимуществом.
  • Предпочтительна сертификация CAMS или сопоставимая сертификация в области комплаенса, ПОД/ФТ, санкций, аудита или управления рисками.
  • Предпочтительны лицензии FINRA Series 7, 24 и SIE; также рассматриваются кандидаты, готовые и способные получить и поддерживать их.
  • Сильные аналитические, организационные навыки, навыки письменной коммуникации и общения.
  • Уверенное владение Microsoft Office.
  • Умение работать с инструментами мониторинга комплаенса, проверки по спискам, надзора и ведения записей.

Похожие вакансии

Marsh McLennan

Консультант по соблюдению требований в сфере медицинского страхования и льгот для сотрудников

Marsh McLennan
Спонсор визы H1BМаркетингФинансыЮриспруденция
USСоединенные Штаты
89 500 $ – 166 900 $ / год
ГибридПолная занятостьСредний уровеньСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Консультируйте клиентов Marsh McLennan Agency по вопросам соблюдения требований США в сфере медицинского страхования и льгот для сотрудников. Участвуйте в обучении, подготовке материалов, исследованиях и презентациях для клиентов.

Открыть
Stash

Старший специалист по комплаенсу брокера-дилера в Stash

Stash
201 – 500 Сотрудники
Спонсор визы H1BB2CФинансыФинтех
USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
95 000 $ – 115 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс
SQL

Поддерживайте соблюдение требований во всех инвестиционных и банковских операциях Stash. Контролируйте процедуры брокера-дилера, координируйте ответы FINRA и консультируйте по клиентским спорам.

Открыть
SEB

Старший специалист по комплаенсу — SEB New York

SEB
Спонсор визы квалифицированного работникаБанковское делоКонсалтингСтрахование
USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
100 000 $ – 120 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Поддержка комплаенс-программы филиала SEB в Нью-Йорке и брокера-дилера: AML, санкционный контроль, мониторинг операций, подключение клиентов и регуляторные процедуры.

Открыть
Ramp

Старший стратег по инновациям в сфере ИИ для комплаенса

Ramp
501 – 1 000 Сотрудники
Спонсор визы H1BКонсалтингЛогистикаМаркетинг
USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
160 000 $ – 220 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Руководите оценкой, разметкой и управлением ИИ, используемого в системах Ramp по борьбе с финансовыми преступлениями. Работайте с инженерами и специалистами по комплаенсу в области мониторинга транзакций, санкций, мошенничества и углублённой проверки клиентов.

Открыть
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Старший менеджер по глобальным регуляторным вопросам

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Сотрудники
ЗдравоохранениеКрасотаПроизводство
USСоединенные ШтатыNYНью-Йорк
130 000 $ – 170 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенс

Руководите глобальной стратегией OLAPLEX в области регулирования косметической продукции, регистрацией, соответствием заявлений требованиям и выходом на рынки. Обеспечивайте соответствие требованиям при запуске продукции и совершенствуйте регуляторные процессы на международных рынках.

Открыть