LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
ผู้สนับสนุนวีซ่าแรงงานทักษะการธนาคารการให้คำปรึกษาประกันภัย
SEB เป็นกลุ่มธนาคารจากยุโรปเหนือที่ทำงานร่วมกับบริษัทขนาดใหญ่ ลูกค้าสถาบัน และนักลงทุนในฐานะพันธมิตรทางการเงินเชิงกลยุทธ์ บริการของกลุ่มครอบคลุมด้านธนาคาร ประกันภัย และการให้คำปรึกษา โดยมีเครือข่ายใน 20 ประเทศ SEB ให้ความสำคัญกับคำแนะนำทางการเงินที่มีความรับผิดชอบ ผลตอบแทนที่ยั่งยืน และโครงการริเริ่มที่มีส่วนช่วยขับเคลื่อนการเติบโตทางเศรษฐกิจและสร้างคุณค่าทางสังคม พร้อมทำหน้าที่เป็นส่วนหนึ่งของโครงสร้างพื้นฐานทางการเงินที่ภาคธุรกิจและสังคมพึ่งพา
LinkedIn
งานของบริษัท

เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระดับอาวุโส ด้าน AML และธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

สนับสนุนโครงการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎของสาขา SEB ในนิวยอร์กและ SEBSI ครอบคลุม AML มาตรการคว่ำบาตร การติดตามตรวจสอบ การรายงานตามข้อกำหนด และการควบคุมธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

USสหรัฐอเมริกาNYนิวยอร์ก
$140,000 – $170,000 / ปี
ไฮบริดเต็มเวลาระดับอาวุโสภาษาที่จำเป็น: อังกฤษการปฏิบัติตามข้อกำหนด

รายละเอียด

  • จัดทำและทบทวนนโยบาย ขั้นตอนการปฏิบัติงาน การประเมินความเสี่ยง มาตรการควบคุม และเอกสารด้านธรรมาภิบาลการปฏิบัติตามกฎของสาขา
  • ดำเนินการติดตามตรวจสอบและทดสอบการปฏิบัติตามกฎตามระดับความเสี่ยง กำกับดูแลการแจ้งเตือนธุรกรรมและการสอบสวน ติดตามการยกระดับประเด็นและการแก้ไข ตลอดจนจัดการงานค้างและประเด็นที่ล่าช้า
  • กำกับดูแลการตรวจสอบด้านการปฏิบัติตามกฎและ AML ในการรับลูกค้าใหม่ การจัดระดับความเสี่ยง การตรวจสอบสถานะ การทบทวนแบบเข้มข้น การอนุมัติ และการจัดเก็บบันทึกที่เกี่ยวข้อง
  • ประสานงานด้าน AML และมาตรการคว่ำบาตรของสาขา รวมถึงการคัดกรองตาม OFAC และการตรวจสอบชื่อ การให้คำปรึกษาและยกระดับประเด็นเกี่ยวกับมาตรการคว่ำบาตร การทบทวนการคัดกรองธุรกรรม การดำเนินการตามมาตรา 314(a) ของ FinCEN การสอบสวนและรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย การยื่นเอกสารประจำปี และการรับรอง
  • ปฏิบัติหน้าที่รองเจ้าหน้าที่ AML ที่ได้รับมอบหมาย และเป็นผู้สำรองที่ผ่านการฝึกอบรมสำหรับงาน AML/BSA และ OFAC ที่ได้รับมอบหมาย โดยยกระดับประเด็นสำคัญต่อรองประธานและหัวหน้าฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎ
  • บริหารมาตรการควบคุมการปฏิบัติตามกฎสำหรับพนักงานในสหรัฐฯ รวมถึงบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การยกระดับประเด็นการซื้อขายส่วนบุคคล กิจกรรมทางธุรกิจภายนอก ของขวัญ บันทึกจดหมาย การอนุมัติล่วงหน้า การติดตามตรวจสอบ และการเก็บรักษาบันทึก
  • ค้นคว้าประเด็นด้านกฎระเบียบและกฎหมาย จัดทำบันทึกข้อความ แบบสอบถาม การรับรอง เอกสารยื่นต่อหน่วยงาน และคำชี้แจงตอบกลับสำหรับหน่วยงานกำกับดูแล ผู้ตรวจสอบบัญชี และคู่สัญญา
  • จัดทำรายงานการปฏิบัติตามกฎให้รองประธานและหัวหน้าฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎ ผู้บริหารในพื้นที่ ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎของกลุ่ม และคณะทำงานด้านธรรมาภิบาล
  • จัดการฝึกอบรมด้านการปฏิบัติตามกฎประจำปีและตามหัวข้อเฉพาะ พร้อมให้คำแนะนำแก่ทีมธุรกิจและทีมควบคุมเกี่ยวกับหน้าที่ตามข้อกำหนด
  • ประสานงานกับฝ่ายธุรกิจส่วนหน้า ฝ่ายปฏิบัติการ ฝ่ายบริการลูกค้า KYC ฝ่ายการเงิน ฝ่ายเทคโนโลยี ฝ่ายความมั่นคงปลอดภัยสารสนเทศ ฝ่ายกฎหมาย ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎของกลุ่ม หน่วยตรวจสอบภายในและภายนอก รวมถึงผู้ทบทวนอิสระ
  • รับผิดชอบงานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎด้านธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ SEBSI ตามที่ได้รับมอบหมาย รวมถึงการติดตามตรวจสอบ การยื่นเอกสารและการจดทะเบียน การควบคุมพนักงาน การทบทวนงานวิจัยและการสื่อสาร การตรวจสอบสถานะ มาตรการคว่ำบาตร บันทึก และการสนับสนุนการทบทวนและการตรวจสอบด้านการกำกับดูแล

คุณสมบัติ

  • กำหนดให้สำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรี
  • มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยห้าปีด้านการปฏิบัติตามกฎ กฎหมาย กฎระเบียบ การตรวจสอบบัญชี หรือการบริหารความเสี่ยงในธนาคาร ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือธุรกิจบริการทางการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล
  • มีประสบการณ์ภาคปฏิบัติอย่างมากเกี่ยวกับมาตรการควบคุม BSA/AML และ OFAC การตรวจสอบสถานะลูกค้า การติดตามธุรกรรมหรือการเฝ้าระวัง การสอบสวน การยื่นรายงานตามข้อกำหนด การทดสอบการปฏิบัติตามกฎ และการสนับสนุนการตรวจสอบบัญชีหรือการตรวจประเมิน
  • มีความรู้ในการทำงานอย่างดีเกี่ยวกับกฎที่เกี่ยวข้องกับธนาคาร ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และบริการทางการเงิน รวมถึงการปฏิบัติตามกฎของพนักงาน AML มาตรการคว่ำบาตร SEC, FINRA และการควบคุมความประพฤติ
  • หากมีประสบการณ์ด้านการปฏิบัติตามกฎสำหรับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในเรื่องขั้นตอนการกำกับดูแล การจดทะเบียน การทบทวนการสื่อสารหรืองานวิจัย การเฝ้าระวัง สมุดบัญชีและบันทึก รวมถึงการตรวจประเมิน จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
  • หากมีใบรับรอง CAMS หรือใบรับรองเทียบเท่าด้านการปฏิบัติตามกฎ AML มาตรการคว่ำบาตร การตรวจสอบบัญชี หรือการบริหารความเสี่ยง จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
  • ใบอนุญาต FINRA Series 7, 24 และ SIE จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ ผู้สมัครอาจพร้อมและสามารถขอรับและรักษาใบอนุญาตเหล่านี้ได้
  • มีทักษะการวิเคราะห์ การจัดการ การเขียน และการสื่อสารที่ดี
  • ใช้ Microsoft Office ได้อย่างชำนาญ
  • สามารถใช้เครื่องมือสำหรับติดตามตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎ การคัดกรอง การเฝ้าระวัง และการจัดเก็บบันทึกได้

งานที่เกี่ยวข้อง

Marsh McLennan

ที่ปรึกษาด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนดสุขภาพและสวัสดิการพนักงานระดับประเทศ

Marsh McLennan
ผู้สนับสนุนวีซ่า H1Bกฎหมายการเงินการตลาด
USสหรัฐอเมริกา
$89,500 – $166,900 / ปี
ไฮบริดเต็มเวลาระดับกลางระดับอาวุโสภาษาที่จำเป็น: อังกฤษการปฏิบัติตามข้อกำหนด

ให้คำปรึกษาแก่ลูกค้าของ Marsh McLennan Agency เกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านสุขภาพและสวัสดิการพนักงานของสหรัฐฯ สนับสนุนการให้ความรู้ การฝึกอบรม การวิจัยด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนด และการนำเสนอต่อลูกค้า

เปิด
Stash

เจ้าหน้าที่อาวุโสฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ Stash

Stash
201 – 500 พนักงาน
ผู้สนับสนุนวีซ่า H1BB2Cการเงินฟินเทค
USสหรัฐอเมริกาNYนิวยอร์ก
$95,000 – $115,000 / ปี
ไฮบริดเต็มเวลาระดับอาวุโสภาษาที่จำเป็น: อังกฤษการปฏิบัติตามข้อกำหนด
SQL

สนับสนุนการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในงานลงทุนและธนาคารของ Stash ติดตามการควบคุมธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ประสานงานการตอบกลับ FINRA และให้คำแนะนำเกี่ยวกับข้อพิพาทของลูกค้า

เปิด
SEB

เจ้าหน้าที่อาวุโสฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ – SEB New York

SEB
ผู้สนับสนุนวีซ่าแรงงานทักษะการธนาคารการให้คำปรึกษาประกันภัย
USสหรัฐอเมริกาNYนิวยอร์ก
$100,000 – $120,000 / ปี
ไฮบริดเต็มเวลาระดับอาวุโสภาษาที่จำเป็น: อังกฤษการปฏิบัติตามข้อกำหนด

สนับสนุนสาขา SEB ในนิวยอร์กและโครงการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ครอบคลุม AML การคว่ำบาตร การติดตามธุรกรรม การรับลูกค้าใหม่ และการควบคุมตามข้อบังคับ

เปิด
Ramp

นักกลยุทธ์อาวุโสด้านนวัตกรรม AI เพื่อการกำกับดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนด

Ramp
501 – 1,000 พนักงาน
ผู้สนับสนุนวีซ่า H1Bการตลาดการให้คำปรึกษาโลจิสติกส์
USสหรัฐอเมริกาNYนิวยอร์ก
$160,000 – $220,000 / ปี
ไฮบริดเต็มเวลาระดับอาวุโสภาษาที่จำเป็น: อังกฤษการปฏิบัติตามข้อกำหนด

เป็นผู้นำการประเมิน การติดป้ายกำกับ และการกำกับดูแล AI ที่ใช้ในระบบกำกับดูแลอาชญากรรมทางการเงินของ Ramp ทำงานร่วมกับทีมวิศวกรรมและทีมกำกับดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนด ครอบคลุมการติดตามธุรกรรม มาตรการคว่ำบาตร การฉ้อโกง และการตรวจสอบสถานะเชิงลึกเพิ่มเติม

เปิด
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายกำกับดูแลกฎระเบียบระดับโลก

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 พนักงาน
การดูแลสุขภาพการผลิตความงาม
USสหรัฐอเมริกาNYนิวยอร์ก
$130,000 – $170,000 / ปี
ไฮบริดเต็มเวลาระดับอาวุโสภาษาที่จำเป็น: อังกฤษการปฏิบัติตามข้อกำหนด

นำกลยุทธ์ด้านกฎระเบียบเครื่องสำอางระดับโลก การขึ้นทะเบียน การปฏิบัติตามข้อกล่าวอ้าง และการเข้าสู่ตลาดของ OLAPLEX กำกับการเปิดตัวผลิตภัณฑ์ให้เป็นไปตามข้อกำหนด พร้อมยกระดับการดำเนินงานด้านกฎระเบียบในตลาดต่างประเทศ

เปิด