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SEB ist eine nordeuropäische Bankengruppe, die große Unternehmen, institutionelle Kunden und Investoren als strategischer Finanzpartner unterstützt. Ihr Angebot umfasst Bankdienstleistungen, Versicherungen und Beratung und wird durch eine lokale Präsenz in 20 Ländern getragen. Die Gruppe legt Wert auf verantwortungsvolle Finanzberatung, nachhaltige Erträge und Initiativen, die zu wirtschaftlichem Wachstum und gesellschaftlichem Mehrwert beitragen, und ist zugleich Teil der von Unternehmen und Gesellschaft genutzten Finanzinfrastruktur.
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Stellen im Unternehmen

Senior Compliance Officer für AML und Broker-Dealer

Unterstützung der Compliance-Programme der New Yorker SEB-Niederlassung und von SEBSI mit Schwerpunkten auf AML, Sanktionen, Überwachung, aufsichtsrechtlicher Berichterstattung und Broker-Dealer-Kontrollen.

USVereinigte StaatenNYNew York
140.000 $ – 170.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Beschreibung

  • Compliance-Richtlinien, -Verfahren, Risikobewertungen, Kontrollen und Governance-Unterlagen der Niederlassung erstellen und überprüfen.
  • Risikobasierte Compliance-Überwachung und -Tests durchführen, Transaktionsmeldungen und Untersuchungen beaufsichtigen, Eskalationen und Korrekturmaßnahmen nachverfolgen sowie Rückstände und überfällige Sachverhalte bearbeiten.
  • Compliance- und AML-Prüfungen bei der Kundenaufnahme, Risikoeinstufung, Sorgfaltsprüfung, vertieften Überprüfung, Genehmigung und zugehörigen Dokumentation beaufsichtigen.
  • Die AML- und Sanktionsarbeit der Niederlassung koordinieren, einschließlich OFAC- und Namensprüfungen, Beratung zu Sanktionen und Eskalationen, Überprüfung des Transaktionsscreenings, Bearbeitung von FinCEN-Meldungen nach Section 314(a), Untersuchungen und Meldungen verdächtiger Aktivitäten sowie jährlicher Einreichungen und Bescheinigungen.
  • Als delegierter stellvertretender AML-Beauftragter und geschulte Vertretung für zugewiesene AML-/BSA- und OFAC-Angelegenheiten tätig sein und wesentliche Sachverhalte an den VP und Leiter Compliance eskalieren.
  • Compliance-Kontrollen für Beschäftigte in den USA verwalten, einschließlich Brokerage-Konten, Eskalationen zum persönlichen Handel, externen Geschäftstätigkeiten, Geschenken, Postaufzeichnungen, Vorabgenehmigungen, Überwachung und Aufbewahrung von Unterlagen.
  • Aufsichtsrechtliche und rechtliche Fragestellungen recherchieren sowie Memoranden, Fragebögen, Bescheinigungen, Einreichungen und Antworten für Aufsichtsbehörden, Prüfer und Geschäftspartner erstellen.
  • Compliance-Berichte für den VP und Leiter Compliance, die lokale Geschäftsleitung, Group Compliance und Governance-Gremien erstellen.
  • Jährliche und zielgerichtete Compliance-Schulungen durchführen und Geschäfts- sowie Kontrollteams zu ihren Compliance-Pflichten beraten.
  • Mit Front Office, Betrieb, Kundenservice, KYC, Finanzen, Technologie, Informationssicherheit, Recht, Group Compliance, interner und externer Revision sowie unabhängigen Prüfern zusammenarbeiten.
  • Zugewiesene Compliance-Aufgaben für den SEBSI-Broker-Dealer übernehmen, darunter Überwachung, Einreichungen und Registrierungen, Mitarbeiterkontrollen, Prüfung von Research und Kommunikation, Sorgfaltsprüfungen, Sanktionen und Aufzeichnungen sowie Unterstützung bei Aufsichtsprüfungen und Untersuchungen.

Anforderungen

  • Ein Bachelorabschluss ist erforderlich.
  • Mindestens fünf Jahre einschlägige Erfahrung in Compliance, Recht, Regulierung, Revision oder Risikomanagement im Bankwesen, Broker-Dealer-Geschäft oder einem anderen regulierten Finanzdienstleistungsbereich.
  • Umfangreiche praktische Erfahrung mit BSA-/AML- und OFAC-Kontrollen, Kundenprüfung, Transaktionsüberwachung oder -aufsicht, Untersuchungen, aufsichtsrechtlichen Einreichungen, Compliance-Tests sowie Unterstützung bei Audits oder aufsichtsrechtlichen Prüfungen.
  • Fundierte Kenntnisse der einschlägigen Vorschriften für Banken, Broker-Dealer und Finanzdienstleister, einschließlich Mitarbeiter-Compliance, AML, Sanktionen, SEC, FINRA und Verhaltenskontrollen.
  • Erfahrung mit Broker-Dealer-Compliance, insbesondere Aufsichtsverfahren, Registrierungen, Prüfung von Kommunikation oder Research, Überwachung, Geschäftsbüchern und Aufzeichnungen sowie Prüfungen, ist ausdrücklich erwünscht.
  • CAMS oder eine vergleichbare Zertifizierung in Compliance, AML, Sanktionen, Revision oder Risikomanagement ist erwünscht.
  • FINRA-Lizenzen der Serien 7 und 24 sowie die SIE-Lizenz sind erwünscht; alternativ sollten Bewerbende bereit und in der Lage sein, diese zu erwerben und aufrechtzuerhalten.
  • Ausgeprägte analytische Fähigkeiten sowie Organisations-, Schreib- und Kommunikationsstärke.
  • Sicherer Umgang mit Microsoft Office.
  • Fähigkeit, Tools zur Compliance-Überwachung, zum Screening, zur Überwachung und zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen zu nutzen.

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HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Leite die Bewertung, Kennzeichnung und Governance von KI in den Systemen zur Bekämpfung von Finanzkriminalität bei Ramp. Arbeite mit Engineering- und Compliance-Teams zu Transaktionsüberwachung, Sanktionen, Betrug und verstärkter Sorgfaltsprüfung zusammen.

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USVereinigte StaatenNYNew York
130.000 $ – 170.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Leiten Sie OLAPLEX’ globale Regulierungsstrategie für Kosmetikprodukte, Registrierungen, Claim-Compliance und Marktzugang. Begleiten Sie regelkonforme Produkteinführungen und verbessern Sie regulatorische Abläufe in internationalen Märkten.

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