LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Спонсор візи кваліфікованого працівникаБанківська справаКонсалтингСтрахування
SEB — це північноєвропейська банківська група, яка працює з великими компаніями, інституційними клієнтами та інвесторами як стратегічний фінансовий партнер. Її послуги охоплюють банківську діяльність, страхування та консалтинг і підтримуються локальною присутністю у 20 країнах. Група наголошує на відповідальних фінансових рекомендаціях, стабільній дохідності та ініціативах, що сприяють економічному зростанню й суспільній цінності, водночас будучи частиною фінансової інфраструктури, на яку покладаються бізнес і суспільство.
LinkedIn
Вакансії компанії

Старший фахівець із комплаєнсу, ПВК/ФТ і брокерсько-дилерської діяльності

Підтримка програм комплаєнсу філії SEB у Нью-Йорку та SEBSI: ПВК/ФТ, санкції, моніторинг, регуляторна звітність і контроль брокерсько-дилерської діяльності.

USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
140 000 $ – 170 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Опис

  • Розробляти й переглядати політики та процедури філії з комплаєнсу, оцінювання ризиків, контрольні заходи й матеріали з корпоративного управління.
  • Проводити ризик-орієнтований моніторинг і тестування комплаєнсу, контролювати сигнали за транзакціями та розслідування, відстежувати ескалації й коригувальні заходи, опрацьовувати накопичені завдання та прострочені питання.
  • Контролювати перевірки з комплаєнсу та ПВК/ФТ під час залучення клієнтів, оцінювання ризиків, належної перевірки, поглиблених перевірок, погоджень і ведення пов’язаних записів.
  • Координувати роботу філії з ПВК/ФТ і санкцій, зокрема перевірки за списками OFAC та перевірки імен, консультації щодо санкцій та ескалації, аналіз результатів транзакційного скринінгу, опрацювання запитів за розділом 314(a) FinCEN, розслідування та звітність щодо підозрілої діяльності, щорічні подання й підтвердження.
  • Виконувати делеговані обов’язки заступника відповідального за ПВК/ФТ і бути підготовленим резервним фахівцем із доручених питань AML/BSA та OFAC, передаючи суттєві питання віцепрезиденту, керівнику комплаєнсу.
  • Керувати контрольними процедурами комплаєнсу для працівників у США, включно з брокерськими рахунками, ескалаціями щодо особистих угод, зовнішньою діловою діяльністю, подарунками, обліком кореспонденції, попереднім погодженням, моніторингом і веденням записів.
  • Досліджувати регуляторні та правові питання; готувати меморандуми, анкети, підтвердження, документи для подання та відповіді регуляторам, аудиторам і контрагентам.
  • Готувати звіти з комплаєнсу для віцепрезидента, керівника комплаєнсу, місцевого керівництва, Group Compliance та органів корпоративного управління.
  • Проводити щорічне й цільове навчання з комплаєнсу та консультувати бізнес-підрозділи й контрольні функції щодо їхніх зобов’язань.
  • Координувати роботу з фронт-офісом, операційними підрозділами, клієнтським сервісом, KYC, фінансами, технологічними підрозділами, інформаційною безпекою, юридичною службою, Group Compliance, внутрішнім і зовнішнім аудитом та незалежними перевіряльниками.
  • Виконувати доручену роботу з комплаєнсу брокерсько-дилерської організації SEBSI, зокрема наглядовий моніторинг, подання й реєстрації, контроль працівників, перевірку досліджень і комунікацій, належну перевірку, санкційні питання, ведення записів, а також підтримку наглядових перевірок та іспитів.

Вимоги

  • Обов’язкова наявність ступеня бакалавра.
  • Щонайменше п’ять років релевантного досвіду в комплаєнсі, юриспруденції, регуляторній діяльності, аудиті або управлінні ризиками в банку, брокерсько-дилерській організації чи іншій регульованій організації фінансового сектору.
  • Значний практичний досвід роботи з контролями BSA/AML та OFAC, належною перевіркою клієнтів, моніторингом транзакцій або наглядом, розслідуваннями, регуляторними поданнями, тестуванням комплаєнсу й підтримкою аудитів або перевірок.
  • Глибоке практичне знання відповідних правил для банківської, брокерсько-дилерської та фінансової діяльності, зокрема комплаєнсу працівників, ПВК/ФТ, санкцій, вимог SEC і FINRA та контролю ділової поведінки.
  • Досвід комплаєнсу в брокерсько-дилерській організації, що охоплює наглядові процедури, реєстрації, перевірку комунікацій або досліджень, моніторинг, книги й записи та перевірки, є вагомою перевагою.
  • Бажана сертифікація CAMS або аналогічна сертифікація з комплаєнсу, ПВК/ФТ, санкцій, аудиту чи управління ризиками.
  • Бажані ліцензії FINRA Series 7, 24 і SIE; також розглядаються кандидати, готові та спроможні отримати й підтримувати їх.
  • Сильні аналітичні, організаційні навички, навички письмової комунікації та спілкування.
  • Впевнене володіння Microsoft Office.
  • Здатність працювати з інструментами моніторингу комплаєнсу, скринінгу, нагляду та ведення записів.

Схожі вакансії

Marsh McLennan

Консультант із дотримання вимог у сфері медичного страхування та пільг для працівників

Marsh McLennan
Спонсор візи H1BМаркетингФінансиЮриспруденція
USСполучені Штати
89 500 $ – 166 900 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСередній рівеньСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Консультуйте клієнтів Marsh McLennan Agency щодо дотримання вимог США у сфері медичного страхування та пільг для працівників. Долучайтеся до навчання, підготовки матеріалів, досліджень і презентацій для клієнтів.

Відкрити
Stash

Старший фахівець із комплаєнсу брокера-дилера у Stash

Stash
201 – 500 Працівники
Спонсор візи H1BB2CФінансиФінтех
USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
95 000 $ – 115 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс
SQL

Підтримуйте дотримання вимог в інвестиційних і банківських операціях Stash. Контролюйте процедури брокера-дилера, координуйте відповіді FINRA та консультуйте щодо клієнтських спорів.

Відкрити
SEB

Старший фахівець із комплаєнсу — SEB New York

SEB
Спонсор візи кваліфікованого працівникаБанківська справаКонсалтингСтрахування
USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
100 000 $ – 120 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Підтримка комплаєнс-програми нью-йоркського відділення SEB і брокера-дилера: AML, санкційний контроль, моніторинг операцій, залучення клієнтів і регуляторні процедури.

Відкрити
Ramp

Старший стратег з інновацій у сфері ШІ для комплаєнсу

Ramp
501 – 1 000 Працівники
Спонсор візи H1BКонсалтингЛогістикаМаркетинг
USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
160 000 $ – 220 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Керуйте оцінюванням, розміткою та наглядом за ШІ, який використовують у системах Ramp для протидії фінансовим злочинам. Співпрацюйте з інженерами та фахівцями з комплаєнсу у сферах моніторингу транзакцій, санкцій, шахрайства та поглибленої перевірки клієнтів.

Відкрити
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Старший менеджер із глобальних регуляторних питань

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Працівники
ВиробництвоКрасаОхорона здоров'я
USСполучені ШтатиNYНью-Йорк
130 000 $ – 170 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнс

Керуйте глобальною регуляторною стратегією OLAPLEX у сфері косметики, реєстрацією, відповідністю заяв вимогам і виходом на ринки. Забезпечуйте відповідність вимогам під час запуску продукції та вдосконалюйте регуляторні процеси на міжнародних ринках.

Відкрити