LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Ammattitaitoisen työntekijän viisumin sponsoriKonsultointiPankkialaVakuutukset
SEB on pohjoiseurooppalainen pankkiryhmä, joka toimii suurten yritysten, institutionaalisten asiakkaiden ja sijoittajien strategisena rahoituskumppanina. Sen palveluihin kuuluvat pankki-, vakuutus- ja konsultointipalvelut, joita tuetaan paikallisella läsnäololla 20 maassa. Ryhmä painottaa vastuullista taloudellista neuvontaa, kestävää tuottoa sekä talouskasvua ja yhteiskunnallista arvoa edistäviä aloitteita. Samalla se on osa yritysten ja yhteiskunnan tarvitsemaa rahoitusinfrastruktuuria.
LinkedIn
Yrityksen työpaikat

Vanhempi vaatimustenmukaisuusasiantuntija, rahanpesun torjunta ja arvopaperivälitys

Tue SEB:n New Yorkin sivuliikkeen ja SEBSI:n vaatimustenmukaisuusohjelmia rahanpesun torjunnan, pakotteiden, seurannan, viranomaisraportoinnin ja arvopaperivälityksen valvonnan osalta.

USYhdysvallatNYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenSeniorVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuus

Kuvaus

  • Laadi ja arvioi sivuliikkeen vaatimustenmukaisuusperiaatteita, menettelyjä, riskiarvioita, valvontakeinoja ja hallinnointiaineistoja.
  • Toteuta riskiperusteista vaatimustenmukaisuuden seurantaa ja testausta, valvo maksutapahtumahälytyksiä ja tutkintoja, seuraa eskalointeja ja korjaavia toimia sekä hallinnoi työjonoja ja pitkittyneitä tapauksia.
  • Valvo asiakkaiden käyttöönottoon, riskiluokituksiin, asiakkaan tuntemiseen, tehostettuun tarkasteluun, hyväksyntöihin ja niihin liittyviin tietoihin kohdistuvia vaatimustenmukaisuus- ja rahanpesun torjunnan tarkastuksia.
  • Koordinoi sivuliikkeen rahanpesun torjuntaan ja pakotteisiin liittyvää työtä, mukaan lukien OFAC- ja nimitarkastukset, pakoteneuvonta ja eskaloinnit, maksutapahtumien seulonnan arvioinnit, FinCENin pykälän 314(a) käsittely, epäilyttävän toiminnan tutkinnat ja ilmoitukset, vuosittaiset ilmoitukset ja vakuutukset.
  • Toimi valtuutettuna apulaisena rahanpesun torjunnasta vastaavalle johtajalle ja koulutettuna varahenkilönä sinulle osoitetuissa AML/BSA- ja OFAC-asioissa; eskaloi merkittävät kysymykset vaatimustenmukaisuudesta vastaavalle varatoimitusjohtajalle.
  • Hallinnoi Yhdysvaltain työntekijöihin sovellettavia vaatimustenmukaisuuden valvontakeinoja, mukaan lukien arvopaperitilit, henkilökohtaiseen kaupankäyntiin liittyvät eskaloinnit, ulkopuoliset liiketoimet, lahjat, postitiedot, ennakkohyväksynnät, seuranta ja kirjanpito.
  • Selvitä sääntelyyn ja lainsäädäntöön liittyviä kysymyksiä; laadi muistioita, kyselyvastauksia, vakuutuksia, ilmoituksia ja vastauksia viranomaisille, tilintarkastajille ja vastapuolille.
  • Laadi vaatimustenmukaisuusraportteja vaatimustenmukaisuudesta vastaavalle varatoimitusjohtajalle, paikallisjohdolle, konsernin vaatimustenmukaisuustoiminnolle ja hallintofoorumeille.
  • Järjestä vuosittaisia ja kohdennettuja vaatimustenmukaisuuskoulutuksia sekä neuvo liiketoiminta- ja valvontatiimejä niiden velvoitteista.
  • Koordinoi työtä etulinjan, operatiivisten toimintojen, asiakaspalvelun, KYC-toiminnon, taloushallinnon, teknologian, tietoturvan, lakiasioiden, konsernin vaatimustenmukaisuustoiminnon, sisäisen ja ulkoisen tarkastuksen sekä riippumattomien arvioijien kanssa.
  • Hoida sinulle osoitettuja SEBSI:n arvopaperivälityksen vaatimustenmukaisuustehtäviä, kuten valvontaa, ilmoituksia ja rekisteröintejä, työntekijöiden valvontaa, tutkimusten ja viestinnän arviointeja, asiakkaan tuntemista, pakotteita ja asiakirjoja sekä tue valvontakatselmointeja ja tarkastuksia.

Vaatimukset

  • Alempi korkeakoulututkinto vaaditaan.
  • Vähintään viiden vuoden soveltuva kokemus vaatimustenmukaisuuden, juridiikan, sääntelyn, tarkastuksen tai riskienhallinnan tehtävistä pankissa, arvopaperivälityksessä tai muussa säännellyssä finanssipalveluympäristössä.
  • Vankka käytännön kokemus BSA/AML- ja OFAC-valvonnasta, asiakkaan tuntemisesta, maksutapahtumien seurannasta tai valvonnasta, tutkinnasta, viranomaisilmoituksista, vaatimustenmukaisuuden testauksesta sekä tarkastusten tukemisesta.
  • Hyvä tuntemus pankki-, arvopaperivälitys- ja finanssipalvelualan sääntövaatimuksista, mukaan lukien työntekijöiden vaatimustenmukaisuus, rahanpesun torjunta, pakotteet sekä SEC:n ja FINRAn säännöt ja menettelytapojen valvonta.
  • Arvopaperivälityksen vaatimustenmukaisuuskokemus, joka kattaa valvontamenettelyt, rekisteröinnit, viestinnän tai tutkimusten arvioinnin, seurannan, kirjanpidon ja tarkastukset, katsotaan vahvaksi eduksi.
  • CAMS-sertifiointi tai vastaava vaatimustenmukaisuuden, rahanpesun torjunnan, pakotteiden, tarkastuksen tai riskienhallinnan sertifiointi katsotaan eduksi.
  • FINRA Series 7-, 24- ja SIE-luvat katsotaan eduksi; hakija voi myös olla halukas ja kykenevä hankkimaan ja ylläpitämään ne.
  • Vahvat analyyttiset, organisointiin, kirjoittamiseen ja viestintään liittyvät taidot.
  • Microsoft Office -ohjelmistojen hallinta.
  • Kyky käyttää vaatimustenmukaisuuden seuranta-, seulonta-, valvonta- ja arkistointityökaluja.

Samankaltaiset työpaikat

Ramp

Johtava vaatimustenmukaisuuden tekoälyinnovaatioiden strategi

Ramp
501 – 1 000 Työntekijät
H1B-viisumin sponsoriKonsultointiLogistiikkaMarkkinointi
USYhdysvallatNYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenSeniorVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuus

Johda Rampin talousrikollisuuden torjunnan järjestelmissä käytettävän tekoälyn arviointia, luokittelua ja hallinnointia. Tee yhteistyötä insinöörien ja vaatimustenmukaisuustiimien kanssa tapahtumavalvonnassa, pakotteissa, petostentorjunnassa ja tehostetussa asiakkaan tuntemisessa.

Avaa
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Globaaleista sääntelyasioista vastaava senior manager

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Työntekijät
KauneusTerveydenhuoltoValmistus
USYhdysvallatNYNew York
130 000 $ – 170 000 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenSeniorVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuus

Johda OLAPLEXin maailmanlaajuista kosmetiikkasääntelystrategiaa, rekisteröintejä, väittämien vaatimustenmukaisuutta ja markkinoillepääsyä. Ohjaa vaatimustenmukaisia tuotelanseerauksia ja kehitä sääntelytoimintoja kansainvälisillä markkinoilla.

Avaa