LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor de visa de travailleur qualifiéAssuranceConseilServices bancaires
SEB est un groupe bancaire d’Europe du Nord qui accompagne les grandes entreprises, les clients institutionnels et les investisseurs en tant que partenaire financier stratégique. Ses services couvrent la banque, l’assurance et le conseil, avec une présence locale dans 20 pays. Le groupe met l’accent sur un conseil financier responsable, des rendements durables et des initiatives qui contribuent à la croissance économique et à la valeur sociale, tout en faisant partie de l’infrastructure financière sur laquelle reposent les entreprises et la société.
LinkedIn
Offres de l’entreprise

Responsable senior conformité, lutte contre le blanchiment et courtage

La personne soutiendra les programmes de conformité de la succursale de SEB à New York et de SEBSI, couvrant la lutte contre le blanchiment, les sanctions, la surveillance, les déclarations réglementaires et les contrôles de courtage.

USÉtats-UnisNYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLangue Requise : anglaisConformité

Description

  • Élaborer et examiner les politiques, procédures, évaluations des risques, contrôles et documents de gouvernance de conformité de la succursale.
  • Mener des contrôles et des tests de conformité fondés sur les risques ; superviser les alertes de transactions et les enquêtes ; suivre les escalades et les mesures correctives ; et gérer les dossiers en attente ainsi que les retards accumulés.
  • Superviser les vérifications de conformité et de lutte contre le blanchiment pour l’intégration des clients, la notation des risques, le devoir de vigilance, les examens renforcés, les approbations et les dossiers associés.
  • Coordonner les activités de lutte contre le blanchiment et les sanctions de la succursale, notamment les vérifications OFAC et de noms, les conseils et escalades en matière de sanctions, les examens du filtrage des transactions, le traitement au titre de la section 314(a) de FinCEN, les enquêtes et déclarations relatives aux activités suspectes, ainsi que les déclarations et attestations annuelles.
  • Assurer, par délégation, les fonctions d’adjoint au responsable de la lutte contre le blanchiment et de remplaçant formé pour les dossiers AML/BSA et OFAC attribués, en signalant les problèmes importants au vice-président, responsable de la conformité.
  • Gérer les contrôles de conformité des employés aux États-Unis, notamment les comptes de courtage, les escalades liées aux opérations personnelles, les activités professionnelles externes, les cadeaux, les registres de courrier, les autorisations préalables, la surveillance et la tenue des dossiers.
  • Étudier les questions réglementaires et juridiques ; préparer des mémorandums, questionnaires, attestations, déclarations et réponses destinés aux autorités de réglementation, aux auditeurs et aux contreparties.
  • Préparer des rapports de conformité pour le vice-président, responsable de la conformité, la direction locale, la conformité du Groupe et les instances de gouvernance.
  • Dispenser des formations annuelles et ciblées en conformité et conseiller les équipes opérationnelles et de contrôle sur leurs obligations en la matière.
  • Se coordonner avec les équipes de première ligne, les opérations, le service client, KYC, les finances, la technologie, la sécurité de l’information, le service juridique, la conformité du Groupe, l’audit interne et externe ainsi que les examinateurs indépendants.
  • Prendre en charge les activités attribuées de conformité de courtier de SEBSI, notamment la surveillance, les déclarations et inscriptions, les contrôles des employés, l’examen des recherches et des communications, le devoir de vigilance, les sanctions, les dossiers et le soutien aux examens de supervision et aux inspections.

Exigences

  • Licence universitaire requise.
  • Au moins cinq ans d’expérience pertinente en conformité, droit, réglementation, audit ou risques dans le secteur bancaire, le courtage ou un autre environnement réglementé des services financiers.
  • Expérience pratique approfondie des contrôles BSA/AML et OFAC, du devoir de vigilance à l’égard des clients, du suivi des transactions ou de la surveillance, des enquêtes, des déclarations réglementaires, des tests de conformité et du soutien aux audits ou inspections.
  • Solide connaissance pratique des règles applicables aux banques, aux courtiers et aux services financiers, notamment celles relatives à la conformité des employés, à l’AML, aux sanctions, à la SEC, à la FINRA et à la conduite professionnelle.
  • Une expérience en conformité de courtage couvrant les procédures de supervision, les inscriptions, l’examen des communications ou des recherches, la surveillance, les livres et registres ainsi que les inspections est fortement souhaitée.
  • La certification CAMS ou une certification comparable en conformité, AML, sanctions, audit ou risques est souhaitée.
  • Les licences FINRA Series 7, 24 et SIE sont souhaitées ; les personnes disposées et aptes à les obtenir et à les conserver peuvent également être considérées.
  • Solides capacités d’analyse, d’organisation, de rédaction et de communication.
  • Maîtrise de Microsoft Office.
  • Capacité à utiliser des outils de contrôle de conformité, de filtrage, de surveillance et de tenue des dossiers.

Offres similaires

Marsh McLennan

Consultant national en conformité des régimes de santé et d’avantages sociaux des employés

Marsh McLennan
Sponsor de visa H1BFinanceJuridiqueMarketing
USÉtats-Unis
89 500 $ – 166 900 $ / an
HybrideTemps pleinIntermédiaireSeniorLangue Requise : anglaisConformité

Conseillez les clients de Marsh McLennan Agency sur la conformité aux règles américaines relatives à la santé et aux avantages sociaux des employés. Contribuez à la sensibilisation, à la formation, à la recherche et aux présentations destinées aux clients en matière de conformité.

Ouvrir
Ramp

Stratège senior en innovation de l’IA appliquée à la conformité

Ramp
501 – 1 000 Employés
Sponsor de visa H1BConseilLogistiqueMarketing
USÉtats-UnisNYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLangue Requise : anglaisConformité

Pilotez l’évaluation, l’annotation et la gouvernance de l’IA utilisée dans les systèmes de conformité de Ramp contre la criminalité financière. Collaborez avec les équipes d’ingénierie et de conformité sur la surveillance des transactions, les sanctions, la fraude et le devoir de vigilance renforcé.

Ouvrir
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Responsable senior des affaires réglementaires mondiales

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Employés
BeautéIndustrie manufacturièreSoins de santé
USÉtats-UnisNYNew York
130 000 $ – 170 000 $ / an
HybrideTemps pleinSeniorLangue Requise : anglaisConformité

Pilotez la stratégie réglementaire mondiale d’OLAPLEX pour les cosmétiques, les enregistrements, la conformité des allégations et l’accès aux marchés. Accompagnez des lancements conformes et améliorez les opérations réglementaires sur les marchés internationaux.

Ouvrir