LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor ng Skilled Worker VisaPagbabangkoPagkonsultaSeguro
Ang SEB ay isang grupo ng pagbabangko sa Hilagang Europa na nakikipagtulungan sa malalaking kumpanya, mga institusyonal na kliyente, at mga mamumuhunan bilang estratehikong kasosyo sa pananalapi. Saklaw ng mga serbisyo nito ang pagbabangko, seguro, at pagkonsulta, na sinusuportahan ng lokal na presensya sa 20 bansa. Binibigyang-diin ng grupo ang responsableng payong pinansyal, napapanatiling kita, at mga inisyatibang nakatutulong sa paglago ng ekonomiya at panlipunang halaga, habang bahagi rin ito ng imprastraktura sa pananalapi na inaasahan ng mga negosyo at lipunan.
LinkedIn
Mga Trabaho sa Kumpanya

Senior Compliance Officer, AML at Broker-Dealer

Tumutulong sa mga programa ng pagsunod ng New York Branch ng SEB at SEBSI, kabilang ang AML, mga sanction, monitoring, regulatory reporting, at mga kontrol ng broker-dealer.

USEstados UnidosNYNew York
$140,000 – $170,000 / taon
HybridFull-timeSeniorKinakailangang Wika: InglesPagsunod

Paglalarawan

  • Bumuo at magsuri ng mga patakaran, pamamaraan, pagtatasa ng panganib, kontrol, at materyales sa pamamahala ng pagsunod ng Branch.
  • Magsagawa ng risk-based na monitoring at testing ng pagsunod, mangasiwa sa mga alerto sa transaksyon at imbestigasyon, subaybayan ang mga escalation at pagwawasto, at pamahalaan ang mga backlog at matagal nang isyu.
  • Pangasiwaan ang mga pagsusuri sa pagsunod at AML para sa pagpasok ng customer, mga rating ng panganib, due diligence, mas masusing pagsusuri, pag-apruba, at mga kaugnay na rekord.
  • Ikoordina ang mga gawain ng Branch sa AML at mga sanction, kabilang ang OFAC at name screening, pagpapayo at escalation kaugnay ng sanction, pagsusuri sa transaction screening, pagproseso ng FinCEN Section 314(a), imbestigasyon at pag-uulat ng kahina-hinalang aktibidad, taunang filing, at certification.
  • Gumanap bilang itinalagang Deputy AML Officer at sinanay na kahalili para sa mga nakatalagang usapin sa AML/BSA at OFAC, at i-escalate ang mahahalagang isyu sa VP, Head of Compliance.
  • Pamahalaan ang mga kontrol sa pagsunod para sa mga empleyado sa U.S., kabilang ang mga brokerage account, escalation sa personal na pangangalakal, mga aktibidad sa negosyo sa labas ng trabaho, mga regalo, rekord ng koreo, paunang clearance, monitoring, at pagtatala ng rekord.
  • Magsaliksik ng mga usaping regulasyon at legal; maghanda ng mga memorandum, questionnaire, certification, filing, at tugon para sa mga regulator, auditor, at counterparty.
  • Maghanda ng mga ulat sa pagsunod para sa VP, Head of Compliance, lokal na pamunuan, Group Compliance, at mga forum sa pamamahala.
  • Magsagawa ng taunang at naka-target na pagsasanay sa pagsunod at magpayo sa mga pangnegosyo at control team tungkol sa mga obligasyon sa pagsunod.
  • Makipag-ugnayan sa front office, operations, client services, KYC, finance, technology, information security, legal, Group Compliance, internal at external audit, at mga independent reviewer.
  • Asikasuhin ang mga nakatalagang gawain sa pagsunod ng SEBSI broker-dealer, kabilang ang surveillance, mga filing at registration, mga kontrol sa empleyado, pagsusuri ng research at komunikasyon, due diligence, mga sanction, rekord, at suporta para sa mga supervisory review at examination.

Mga Kinakailangan

  • Kinakailangan ang bachelor's degree.
  • Hindi bababa sa limang taon ng kaugnay na karanasan sa pagsunod, legal, regulasyon, audit, o risk sa pagbabangko, broker-dealing, o iba pang kinokontrol na larangan ng serbisyong pinansyal.
  • Malawak na praktikal na karanasan sa mga kontrol ng BSA/AML at OFAC, customer due diligence, transaction monitoring o surveillance, imbestigasyon, regulatory filing, compliance testing, at suporta sa audit o examination.
  • Matibay na kaalaman sa mga kaugnay na tuntunin sa pagbabangko, broker-dealer, at serbisyong pinansyal, kabilang ang pagsunod ng empleyado, AML, mga sanction, SEC, FINRA, at mga kontrol sa asal.
  • Lubos na mas gusto ang karanasan sa pagsunod ng broker-dealer na sumasaklaw sa mga supervisory procedure, registration, pagsusuri ng komunikasyon o research, surveillance, books and records, at examination.
  • Mas gusto ang CAMS o katumbas na sertipikasyon sa pagsunod, AML, sanction, audit, o risk.
  • Mas gusto ang mga lisensyang FINRA Series 7, 24, at SIE; maaari ring maging handa at may kakayahan ang kandidato na kunin at panatilihin ang mga ito.
  • Matibay na kasanayan sa pagsusuri, organisasyon, pagsulat, at komunikasyon.
  • Mahusay gumamit ng Microsoft Office.
  • May kakayahang gumamit ng mga tool sa compliance monitoring, screening, surveillance, at recordkeeping.

Mga Kaugnay na Trabaho

Marsh McLennan

Pambansang Consultant sa Pagsunod sa mga Patakaran sa Kalusugan at Benepisyo ng Empleyado

Marsh McLennan
Sponsor ng H1B VisaLegalPagmemerkadoPananalapi
USEstados Unidos
$89,500 – $166,900 / taon
HybridFull-timeGitnang antasSeniorKinakailangang Wika: InglesPagsunod

Nagpapayo sa mga kliyente ng Marsh McLennan Agency tungkol sa pagsunod sa mga patakaran sa benepisyo sa kalusugan ng empleyado sa Estados Unidos. Sumusuporta sa edukasyon, pagsasanay, pananaliksik, at mga presentasyon sa kliyente tungkol sa pagsunod.

Buksan
Ramp

Senior na Estratehista sa Inobasyon ng AI para sa Pagsunod

Ramp
501 – 1,000 Mga Empleyado
Sponsor ng H1B VisaLogisticsPagkonsultaPagmemerkado
USEstados UnidosNYNew York
$160,000 – $220,000 / taon
HybridFull-timeSeniorKinakailangang Wika: InglesPagsunod

Pangungunahan ang pagsusuri, paglalagay ng label, at pamamahala sa AI na ginagamit sa mga sistema ng Ramp para sa pagsunod sa mga patakaran laban sa krimen sa pananalapi. Makikipagtulungan sa mga pangkat ng engineering at compliance sa pagsubaybay ng transaksyon, mga parusa, pandaraya, at pinahusay na due diligence.

Buksan
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Senior na Tagapamahala, Pandaigdigang Ugnayang Pangregulasyon

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Mga Empleyado
KagandahanPagmamanupakturaPangangalagang pangkalusugan
USEstados UnidosNYNew York
$130,000 – $170,000 / taon
HybridFull-timeSeniorKinakailangang Wika: InglesPagsunod

Pangunahan ang pandaigdigang estratehiya ng regulasyon sa kosmetiko ng OLAPLEX, pagpaparehistro, pagsunod sa mga pahayag, at pagpasok sa merkado. Gabayan ang mga sumusunod-sa-patakaran na paglulunsad ng produkto at pagbutihin ang mga operasyon sa regulasyon sa mga internasyonal na merkado.

Buksan