LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Szakképzett munkavállalói vízum szponzoraBanki szolgáltatásokBiztosításTanácsadás
A SEB észak-európai bankcsoport, amely nagyvállalatokkal, intézményi ügyfelekkel és befektetőkkel dolgozik stratégiai pénzügyi partnerként. Szolgáltatásai a banki, biztosítási és tanácsadási területekre terjednek ki, amelyeket 20 országban működő helyi jelenléte támogat. A csoport a felelős pénzügyi tanácsadást, a fenntartható hozamokat, valamint a gazdasági növekedéshez és a társadalmi értékteremtéshez hozzájáruló kezdeményezéseket hangsúlyozza, miközben a vállalkozások és a társadalom által igénybe vett pénzügyi infrastruktúra részeként működik.
LinkedIn
Állások a vállalatnál

Vezető megfelelőségi tisztviselő, pénzmosás elleni küzdelem és bróker-kereskedői tevékenység

Támogassa a SEB New York-i fiókjának és a SEBSI megfelelőségi programjait, beleértve a pénzmosás elleni küzdelmet, a szankciókat, az ellenőrzést, a szabályozói jelentéstételt és a bróker-kereskedői kontrollokat.

USEgyesült ÁllamokNYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Leírás

  • Dolgozzon ki és vizsgáljon felül fióki megfelelőségi szabályzatokat, eljárásokat, kockázatértékeléseket, kontrollokat és irányítási dokumentumokat.
  • Végezzen kockázatalapú megfelelőségi ellenőrzést és tesztelést, felügyelje a tranzakciós riasztásokat és vizsgálatokat, kövesse nyomon az eszkalációkat és a korrekciós intézkedéseket, valamint kezelje a felhalmozódott és elhúzódó ügyeket.
  • Felügyelje az ügyfélbeléptetéshez, kockázati besoroláshoz, átvilágításhoz, fokozott ellenőrzésekhez, jóváhagyásokhoz és kapcsolódó nyilvántartásokhoz kötődő megfelelőségi és pénzmosás elleni ellenőrzéseket.
  • Hangolja össze a fiók pénzmosás elleni és szankciós feladatait, beleértve az OFAC- és névellenőrzést, a szankciókkal kapcsolatos tanácsadást és eszkalációkat, a tranzakciószűrés felülvizsgálatát, a FinCEN 314(a) szakasza szerinti folyamatok kezelését, a gyanús tevékenységek kivizsgálását és jelentését, valamint az éves beadványokat és tanúsításokat.
  • Kijelölt helyettes pénzmosás elleni tisztviselőként és képzett helyettesítőként járjon el a rá bízott AML/BSA- és OFAC-ügyekben, a jelentős problémákat pedig jelezze a megfelelőségi vezető alelnöknek.
  • Kezelje az Egyesült Államokban dolgozó munkatársak megfelelőségi kontrolljait, beleértve az értékpapírszámlákat, a személyes kereskedés eszkalációit, a külső üzleti tevékenységeket, az ajándékokat, a levelezési nyilvántartásokat, az előzetes jóváhagyást, az ellenőrzést és a dokumentálást.
  • Vizsgáljon szabályozási és jogi kérdéseket; készítsen feljegyzéseket, kérdőíveket, tanúsításokat, beadványokat és válaszokat a szabályozók, auditorok és üzleti partnerek számára.
  • Készítsen megfelelőségi jelentéseket a megfelelőségi vezető alelnök, a helyi vezetés, a csoportszintű megfelelőség és az irányítási fórumok számára.
  • Tartson éves és célzott megfelelőségi képzéseket, és adjon tanácsot az üzleti és kontrollfunkcióknak a megfelelőségi kötelezettségekről.
  • Működjön együtt az üzleti területtel, az operációval, az ügyfélszolgálattal, a KYC-funkcióval, a pénzüggyel, a technológiával, az információbiztonsággal, a jogi területtel, a csoportszintű megfelelőséggel, a belső és külső audittal, valamint a független felülvizsgálókkal.
  • Lássa el a SEBSI-re bízott bróker-kereskedői megfelelőségi feladatokat, beleértve a felügyeletet, a beadványokat és regisztrációkat, a munkavállalói kontrollokat, a kutatások és kommunikációk felülvizsgálatát, az átvilágítást, a szankciókat, a nyilvántartásokat, valamint a felügyeleti felülvizsgálatok és vizsgálatok támogatását.

Követelmények

  • Főiskolai vagy egyetemi diploma szükséges.
  • Legalább öt év releváns megfelelőségi, jogi, szabályozási, audit- vagy kockázatkezelési tapasztalat banki, bróker-kereskedői vagy más szabályozott pénzügyi szolgáltatási környezetben.
  • Jelentős gyakorlati tapasztalat a BSA/AML- és OFAC-kontrollok, az ügyfél-átvilágítás, a tranzakciófigyelés vagy felügyelet, a vizsgálatok, a szabályozói beadványok, a megfelelőségi tesztelés, valamint az auditok és vizsgálatok támogatása terén.
  • A vonatkozó banki, bróker-kereskedői és pénzügyi szolgáltatási szabályok alapos ismerete, beleértve a munkavállalói megfelelőséget, a pénzmosás elleni előírásokat, a szankciókat, a SEC- és FINRA-szabályokat, valamint az üzletviteli kontrollokat.
  • Erős előnyt jelent a bróker-kereskedői megfelelőségi tapasztalat a felügyeleti eljárások, regisztrációk, kommunikáció- vagy kutatásfelülvizsgálat, ellenőrzés, üzleti könyvek és nyilvántartások, valamint vizsgálatok területén.
  • Előnyt jelent a CAMS vagy más hasonló megfelelőségi, pénzmosás elleni, szankciós, audit- vagy kockázatkezelési képesítés.
  • Előnyt jelentenek a FINRA Series 7, 24 és SIE engedélyek; a jelölt vállalhatja azok megszerzését és fenntartását is.
  • Kiváló elemző-, szervezési, írásbeli és kommunikációs készség.
  • Microsoft Office-programok magabiztos használata.
  • Képesség megfelelőségi ellenőrző, szűrő, felügyeleti és nyilvántartó eszközök használatára.

Kapcsolódó állások

Marsh McLennan

Országos munkavállalói egészségügyi és juttatási megfelelőségi tanácsadó

Marsh McLennan
H1B-vízum szponzoraJogiMarketingPénzügy
USEgyesült Államok
89 500 $ – 166 900 $ / év
HibridTeljes munkaidőKözéphaladóSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Tanácsadás a Marsh McLennan Agency ügyfeleinek az Egyesült Államok munkavállalói egészségügyi és juttatási előírásainak betartásáról. A megfelelőségi tájékoztatás, képzés, kutatás és ügyfélprezentációk támogatása.

Megnyitás
Stash

Senior munkatárs, bróker-kereskedői megfelelőség a Stashnél

Stash
201 – 500 Alkalmazottak
H1B-vízum szponzoraB2CFintechPénzügy
USEgyesült ÁllamokNYNew York
95 000 $ – 115 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség
SQL

Támogassa a Stash befektetési és banki tevékenységeinek megfelelőségét. Kövesse nyomon a bróker-kereskedői kontrollokat, koordinálja a FINRA-nak szóló válaszokat, és nyújtson tanácsot ügyfélvitákban.

Megnyitás
SEB

Vezető megfelelőségi tisztviselő – SEB New York

SEB
Szakképzett munkavállalói vízum szponzoraBanki szolgáltatásokBiztosításTanácsadás
USEgyesült ÁllamokNYNew York
100 000 $ – 120 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Támogassa a SEB New York-i fiókjának és bróker-kereskedői megfelelőségi programját pénzmosás elleni intézkedésekkel, szankciókezeléssel, tranzakciófigyeléssel, ügyfélbeléptetéssel és szabályozói kontrollokkal.

Megnyitás
Ramp

Szenior megfelelőségi MI-innovációs stratégiai szakértő

Ramp
501 – 1000 Alkalmazottak
H1B-vízum szponzoraLogisztikaMarketingTanácsadás
USEgyesült ÁllamokNYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Irányítsa a Ramp pénzügyi bűnözés elleni megfelelőségi rendszereiben használt MI értékelését, címkézését és irányítását. Dolgozzon együtt a mérnöki és megfelelőségi csapatokkal a tranzakciófigyelés, a szankciók, a csalások és a fokozott ügyfél-átvilágítás területén.

Megnyitás
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Globális szabályozási ügyekért felelős vezető

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Alkalmazottak
EgészségügyGyártásSzépség
USEgyesült ÁllamokNYNew York
130 000 $ – 170 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Irányítsa az OLAPLEX globális kozmetikai szabályozási stratégiáját, termékregisztrációit, állításainak megfelelőségét és piaci bevezetését. Segítse a szabályoknak megfelelő termékbevezetéseket, és fejlessze a szabályozási folyamatokat a nemzetközi piacokon.

Megnyitás