LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Szakképzett munkavállalói vízum szponzoraBanki szolgáltatásokBiztosításTanácsadás
A SEB észak-európai bankcsoport, amely nagyvállalatokkal, intézményi ügyfelekkel és befektetőkkel dolgozik stratégiai pénzügyi partnerként. Szolgáltatásai a banki, biztosítási és tanácsadási területekre terjednek ki, amelyeket 20 országban működő helyi jelenléte támogat. A csoport a felelős pénzügyi tanácsadást, a fenntartható hozamokat, valamint a gazdasági növekedéshez és a társadalmi értékteremtéshez hozzájáruló kezdeményezéseket hangsúlyozza, miközben a vállalkozások és a társadalom által igénybe vett pénzügyi infrastruktúra részeként működik.
LinkedIn
Állások a vállalatnál

Vezető megfelelőségi tisztviselő – SEB New York

Támogassa a SEB New York-i fiókjának és bróker-kereskedői megfelelőségi programját pénzmosás elleni intézkedésekkel, szankciókezeléssel, tranzakciófigyeléssel, ügyfélbeléptetéssel és szabályozói kontrollokkal.

USEgyesült ÁllamokNYNew York
100 000 $ – 120 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Leírás

  • Végezzen kockázatalapú megfelelőségi monitoringot és tesztelést a fiók és a SEBSI számára.
  • Vizsgálja meg a tranzakciófigyelési és felügyeleti riasztásokat, gyűjtsön információkat, dokumentálja az intézkedések eredményét, és kövesse nyomon a függőben lévő kéréseket.
  • Végezze el az ügyfélbeléptetési, kockázati besorolási, átvilágítási és időszakos felülvizsgálati kontrollokat, beleértve a teljesség ellenőrzését, a szankciós szűrést és a nyilvántartások karbantartását.
  • Nyújtson helyettesítő támogatást az AML/BSA- és OFAC-kontrollokhoz, beleértve az ügyfél-átvilágítást, a tranzakciófigyelést, a vizsgálatokat, a szankciós szűrést, a szabályozói jelentéstételt, a tesztelést, a nyilvántartást és a hiányosságok orvoslását.
  • Vizsgálja meg a munkavállalói megfelelőségi ügyeket, és intézze a kapcsolódó adminisztrációt, beleértve a brókerszámlákat és a személyes kereskedési számlákat, a külső üzleti tevékenységeket, az ajándékokat és az előzetes jóváhagyásokat.
  • Támogassa a SEBSI bróker-kereskedői megfelelőségét a regisztrációs adminisztráció, a monitoring, a felügyelet, a kutatási anyagok vagy kommunikációk felülvizsgálata, a könyvek és nyilvántartások, valamint a vizsgálatokra való felkészülés révén.
  • Kezelje a rendszerhozzáféréseket, a kontrollnaptárakat, a bizonyítéktárakat és a kijelölt nyilvántartásokat.
  • Kutasson szabályozási és jogi kérdéseket, és működjön közre megfelelőségi anyagok megfogalmazásában.
  • Készítsen adatokat és szöveges beszámolókat a megfelelőségi jelentésekhez.
  • Segítse a megfelelőségi képzések kidolgozását és megtartását, valamint kövesse nyomon azok elvégzését.
  • Dolgozzon együtt a Front Office, az Operations, a Client Services, a KYC, a Finance, a Technology, az Information Security, a Legal, a Group Compliance és a biztosítási csapatokkal.
  • Tartsa karban az eljárásokat és a rendezett átadásokat, fejlessze a folyamatokat, és biztosítson képzett helyettesítést az ismétlődő csapatkontrollokhoz.

Követelmények

  • Felsőfokú végzettség és legalább két év releváns megfelelőségi, jogi, szabályozói, audit-, operációs vagy kockázatkezelési tapasztalat banki, bróker-kereskedői vagy más szabályozott pénzügyi szolgáltatási környezetben, vagy végzettség és tapasztalat ezekkel egyenértékű kombinációja.
  • Gyakorlati tapasztalat a BSA/AML-megfelelőség, az OFAC- és szankciós megfelelőség, valamint az ügyfél-átvilágítási és beléptetési kontrollok területén.
  • Képesség az eljárások követésére, az alátámasztó információk értékelésére, a munka világos dokumentálására, az ismétlődő határidők betartására és a problémák haladéktalan eszkalálására.
  • Erős elemző-, szervezési, írásbeli és kommunikációs készség, odafigyeléssel a részletekre és megbízható utánkövetéssel.
  • Microsoft Office-ismeret, valamint a megfelelőségi monitoring-, szűrési, felügyeleti és nyilvántartási rendszerek elsajátításának képessége.
  • Hajlandóság és képesség a FINRA Series 7, Series 24 és SIE engedélyek megszerzésére és fenntartására.
  • Előnyt jelent egy releváns képesítés, például CAMS vagy hasonló megfelelőségi, AML-, szankciós, audit- vagy kockázatkezelési tanúsítvány.

Kapcsolódó állások

Marsh McLennan

Országos munkavállalói egészségügyi és juttatási megfelelőségi tanácsadó

Marsh McLennan
H1B-vízum szponzoraJogiMarketingPénzügy
USEgyesült Államok
89 500 $ – 166 900 $ / év
HibridTeljes munkaidőKözéphaladóSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Tanácsadás a Marsh McLennan Agency ügyfeleinek az Egyesült Államok munkavállalói egészségügyi és juttatási előírásainak betartásáról. A megfelelőségi tájékoztatás, képzés, kutatás és ügyfélprezentációk támogatása.

Megnyitás
Stash

Senior munkatárs, bróker-kereskedői megfelelőség a Stashnél

Stash
201 – 500 Alkalmazottak
H1B-vízum szponzoraB2CFintechPénzügy
USEgyesült ÁllamokNYNew York
95 000 $ – 115 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség
SQL

Támogassa a Stash befektetési és banki tevékenységeinek megfelelőségét. Kövesse nyomon a bróker-kereskedői kontrollokat, koordinálja a FINRA-nak szóló válaszokat, és nyújtson tanácsot ügyfélvitákban.

Megnyitás
SEB

Vezető megfelelőségi tisztviselő, pénzmosás elleni küzdelem és bróker-kereskedői tevékenység

SEB
Szakképzett munkavállalói vízum szponzoraBanki szolgáltatásokBiztosításTanácsadás
USEgyesült ÁllamokNYNew York
140 000 $ – 170 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Támogassa a SEB New York-i fiókjának és a SEBSI megfelelőségi programjait, beleértve a pénzmosás elleni küzdelmet, a szankciókat, az ellenőrzést, a szabályozói jelentéstételt és a bróker-kereskedői kontrollokat.

Megnyitás
Ramp

Szenior megfelelőségi MI-innovációs stratégiai szakértő

Ramp
501 – 1000 Alkalmazottak
H1B-vízum szponzoraLogisztikaMarketingTanácsadás
USEgyesült ÁllamokNYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Irányítsa a Ramp pénzügyi bűnözés elleni megfelelőségi rendszereiben használt MI értékelését, címkézését és irányítását. Dolgozzon együtt a mérnöki és megfelelőségi csapatokkal a tranzakciófigyelés, a szankciók, a csalások és a fokozott ügyfél-átvilágítás területén.

Megnyitás
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Globális szabályozási ügyekért felelős vezető

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Alkalmazottak
EgészségügyGyártásSzépség
USEgyesült ÁllamokNYNew York
130 000 $ – 170 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőség

Irányítsa az OLAPLEX globális kozmetikai szabályozási stratégiáját, termékregisztrációit, állításainak megfelelőségét és piaci bevezetését. Segítse a szabályoknak megfelelő termékbevezetéseket, és fejlessze a szabályozási folyamatokat a nemzetközi piacokon.

Megnyitás