LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Oskustöölise viisa sponsorKindlustusNõustaminePangandus
SEB on Põhja-Euroopa pangandusgrupp, mis tegutseb suurte ettevõtete, institutsionaalsete klientide ja investorite strateegilise finantspartnerina. Selle teenused hõlmavad pangandust, kindlustust ja nõustamist ning neid toetab kohalik kohalolek 20 riigis. Grupp väärtustab vastutustundlikku finantsnõu, jätkusuutlikku tootlust ning algatusi, mis panustavad majanduskasvu ja ühiskondlikku väärtusse. Samal ajal on SEB osa finantstaristust, millele ettevõtted ja ühiskond toetuvad.
LinkedIn
Töökohad ettevõttes

Vanem vastavusametnik – SEB New York

Toeta SEB New Yorgi filiaali ja maakler-diileri vastavusprogrammi AML-i, sanktsioonide ja tehingute jälgimise, klientide vastuvõtu ning regulatiivsete kontrollide kaudu.

USAmeerika ÜhendriigidNYNew York
100 000 $ – 120 000 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegSeeniorNõutav Keel: ingliseNõuetele vastavus

Kirjeldus

  • Tee filiaalis ja SEBSI-s riskipõhist vastavuskontrolli ja testimist.
  • Vaata läbi tehingute jälgimise ja seire hoiatusi, kogu teavet, dokumenteeri otsused ning jälgi lahendamata päringuid.
  • Rakenda klientide vastuvõtu, riskihindamise, hoolsuskohustuse ja perioodilise ülevaatuse kontrolle, sealhulgas andmete täielikkuse kontrolli, sanktsioonide sõelumist ja dokumentide haldamist.
  • Paku varutuge AML/BSA ja OFAC kontrollide puhul, sealhulgas kliendi hoolsuskontrolli, tehingute jälgimise, uurimiste, sanktsioonide sõelumise, regulatiivse aruandluse, testimise, dokumenteerimise ja parandusmeetmete osas.
  • Vaata läbi töötajate vastavusküsimusi ja korralda nendega seotud haldustoiminguid, sealhulgas maaklerikontosid ja isiklikke kauplemiskontosid, kõrvaltegevusi, kingitusi ning eelkooskõlastusi.
  • Toeta SEBSI maakler-diileri vastavust registreerimiste haldamise, kontrolli, seire, uuringute või kommunikatsiooni läbivaatamise, raamatupidamise ja dokumentatsiooni ning kontrollideks valmistumise kaudu.
  • Halda süsteemipääse, kontrollikalendreid, tõendusmaterjali hoidlaid ja määratud dokumente.
  • Uuri regulatiivseid ja õiguslikke küsimusi ning aita koostada vastavusmaterjale.
  • Koosta vastavusaruannete jaoks andmeid ja tekstilisi uuendusi.
  • Aita välja töötada ja läbi viia vastavuskoolitusi ning jälgi nende läbimist.
  • Tee koostööd Front Office'i, Operationsi, Client Servicesi, KYC, Finance'i, Technology, Information Security, Legali, Group Compliance'i ja tagatise meeskondadega.
  • Hoia protseduurid ja sujuvad üleandmised korras, paranda tööprotsesse ning paku väljaõpetud varutuge korduvate meeskonnakontrollide jaoks.

Nõuded

  • Bakalaureusekraad ja vähemalt kaheaastane asjakohane töökogemus vastavuse, õiguse, regulatiivsete küsimuste, auditi, tegevuse või riskijuhtimise valdkonnas pangas, maakler-diileri ettevõttes või muus reguleeritud finantsteenuste keskkonnas või samaväärne hariduse ja kogemuse kombinatsioon.
  • Praktiline kogemus BSA/AML vastavuse, OFAC-i ja sanktsioonide nõuete täitmise ning kliendi hoolsuskontrolli ja vastuvõtukontrollidega.
  • Oskus järgida protseduure, hinnata alusmaterjale, dokumenteerida tööd selgelt, pidada korduvatest tähtaegadest kinni ja probleemid viivitamata eskaleerida.
  • Tugevad analüüsi-, organiseerimis-, kirjutamis- ja suhtlusoskused, tähelepanelikkus detailide suhtes ning usaldusväärne järeltegevus.
  • Microsoft Office'i oskus ning suutlikkus õppida kasutama vastavuskontrolli, sõelumise, seire ja dokumentide haldamise süsteeme.
  • Valmisolek ja võime omandada ning säilitada FINRA Series 7, Series 24 ja SIE litsentsid.
  • Eelistatud on asjakohane kutsetunnistus, näiteks CAMS või samaväärne vastavuse, AML-i, sanktsioonide, auditi või riskijuhtimise sertifikaat.

Seotud töökohad

Ramp

Vanem vastavusvaldkonna tehisintellekti innovatsioonistrateeg

Ramp
501 – 1000 Töötajad
H1B viisa sponsorLogistikaNõustamineTurundus
USAmeerika ÜhendriigidNYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegSeeniorNõutav Keel: ingliseNõuetele vastavus

Juhi Rampi finantskuritegude tõkestamise süsteemides kasutatava tehisintellekti hindamist, märgendamist ja juhtimist. Tee koostööd inseneride ja vastavustiimidega tehingute seire, sanktsioonide, pettuste ning tõhustatud hoolsuskontrolli valdkonnas.

Ava