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Patrocinador de visa para trabajadores cualificadosBancaConsultoríaSeguros
SEB es un grupo bancario del norte de Europa que trabaja con grandes empresas, clientes institucionales e inversores como socio financiero estratégico. Sus servicios abarcan la banca, los seguros y la consultoría, respaldados por una presencia local en 20 países. El grupo hace hincapié en el asesoramiento financiero responsable, los rendimientos sostenibles y las iniciativas que contribuyen al crecimiento económico y al valor social, al tiempo que forma parte de la infraestructura financiera de la que dependen las empresas y la sociedad.
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Empleos de la empresa

Responsable sénior de Cumplimiento – SEB Nueva York

Apoye al equipo de la sucursal de SEB en Nueva York y al programa de cumplimiento del agente de bolsa mediante controles de AML, sanciones, supervisión de transacciones, incorporación de clientes y regulación.

USEstados UnidosNYNueva York
100.000 $ – 120.000 $ / año
HíbridoTiempo completoSeniorIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativo

Descripción

  • Realice controles y pruebas de cumplimiento basados en riesgos para la sucursal y SEBSI.
  • Revise alertas de supervisión de transacciones y vigilancia, recopile información, documente las resoluciones y haga seguimiento de las solicitudes pendientes.
  • Lleve a cabo controles de incorporación de clientes, calificación de riesgos, diligencia debida y revisiones periódicas, incluidas comprobaciones de integridad, cribado de sanciones y mantenimiento de registros.
  • Proporcione apoyo de respaldo para los controles de AML/BSA y OFAC, incluidos la diligencia debida de clientes, la supervisión de transacciones, las investigaciones, el cribado de sanciones, los informes regulatorios, las pruebas, la conservación de registros y las medidas correctivas.
  • Revise asuntos de cumplimiento relacionados con empleados y gestione la administración correspondiente, incluidas cuentas de corretaje y de negociación personal, actividades comerciales externas, regalos y autorizaciones previas.
  • Apoye el cumplimiento de SEBSI como agente de bolsa mediante la gestión de registros, la supervisión, la vigilancia, la revisión de investigaciones o comunicaciones, los libros y registros y la preparación de inspecciones.
  • Gestione los accesos a sistemas, los calendarios de controles, los repositorios de evidencias y los registros asignados.
  • Investigue asuntos regulatorios y jurídicos y ayude a redactar materiales de cumplimiento.
  • Prepare datos y actualizaciones narrativas para los informes de cumplimiento.
  • Ayude a elaborar e impartir formación sobre cumplimiento y a hacer seguimiento de su finalización.
  • Colabore con los equipos de Front Office, Operaciones, Atención al Cliente, KYC, Finanzas, Tecnología, Seguridad de la Información, Asesoría Jurídica, Cumplimiento del Grupo y aseguramiento.
  • Mantenga los procedimientos y traspasos ordenados, mejore los procesos y proporcione respaldo capacitado para los controles recurrentes del equipo.

Requisitos

  • Título universitario y al menos dos años de experiencia pertinente en cumplimiento, derecho, regulación, auditoría, operaciones o riesgos en banca, intermediación de valores u otro entorno regulado de servicios financieros, o una combinación equivalente de formación y experiencia.
  • Experiencia práctica en cumplimiento de BSA/AML, OFAC y sanciones, así como en controles de diligencia debida e incorporación de clientes.
  • Capacidad para seguir procedimientos, evaluar la información de respaldo, documentar el trabajo con claridad, cumplir plazos recurrentes y escalar los problemas con prontitud.
  • Sólidas aptitudes analíticas, organizativas, de redacción y comunicación, con atención al detalle y seguimiento fiable.
  • Dominio de Microsoft Office y capacidad para aprender a utilizar sistemas de supervisión de cumplimiento, cribado, vigilancia y gestión de registros.
  • Disposición y capacidad para obtener y mantener las licencias FINRA Series 7, Series 24 y SIE.
  • Se valorará una acreditación pertinente, como CAMS, u otra certificación comparable en cumplimiento, AML, sanciones, auditoría o riesgos.

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140.000 $ – 170.000 $ / año
HíbridoTiempo completoSeniorIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativo

Apoyará los programas de cumplimiento de la sucursal de SEB en Nueva York y de SEBSI, en materia de prevención del blanqueo, sanciones, supervisión, informes regulatorios y controles para agentes de bolsa.

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