LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
جهة راعية لتأشيرة العامل الماهرالاستشاراتالتأمينالخدمات المصرفية
SEB هي مجموعة مصرفية في شمال أوروبا تعمل مع الشركات الكبرى والعملاء المؤسسيين والمستثمرين بصفتها شريكًا ماليًا استراتيجيًا. تشمل خدماتها الأعمال المصرفية والتأمين والاستشارات، وتدعمها حضور محلي في 20 دولة. وتؤكد المجموعة على تقديم المشورة المالية المسؤولة، وتحقيق عوائد مستدامة، وإطلاق مبادرات تسهم في النمو الاقتصادي والقيمة الاجتماعية، مع كونها جزءًا من البنية التحتية المالية التي تعتمد عليها الشركات والمجتمعات.
LinkedIn
وظائف الشركة

مسؤول امتثال أول – SEB نيويورك

دعم فرع SEB في نيويورك وبرنامج الامتثال الخاص بوسيط التداول عبر ضوابط مكافحة غسل الأموال والعقوبات ومراقبة المعاملات وإجراءات انضمام العملاء والرقابة التنظيمية.

USالولايات المتحدةNYنيويورك
‏100,000 US$ – ‏120,000 US$ / سنة
هجيندوام كاملخبيراللغة المطلوبة: الإنجليزيةالامتثال

الوصف

  • إجراء مراقبة واختبارات امتثال قائمة على المخاطر للفرع وSEBSI.
  • مراجعة تنبيهات مراقبة المعاملات والرصد، وجمع المعلومات، وتوثيق نتائج المعالجة، ومتابعة الطلبات المعلقة.
  • تنفيذ ضوابط انضمام العملاء وتقييم المخاطر والعناية الواجبة والمراجعات الدورية، بما يشمل التحقق من اكتمال الملفات وفحص العقوبات وحفظ السجلات.
  • تقديم الدعم البديل لضوابط مكافحة غسل الأموال والامتثال لقانون السرية المصرفية وOFAC، بما يشمل العناية الواجبة بالعملاء ومراقبة المعاملات والتحقيقات وفحص العقوبات والتقارير التنظيمية والاختبارات وحفظ السجلات والمعالجة التصحيحية.
  • مراجعة مسائل امتثال الموظفين وإدارة الأعمال المرتبطة بها، بما يشمل حسابات الوساطة والتداول الشخصي والأنشطة التجارية الخارجية والهدايا والموافقات المسبقة.
  • دعم امتثال SEBSI كوسيط تداول عبر إدارة التسجيلات والمراقبة والرصد ومراجعة الأبحاث أو الاتصالات والدفاتر والسجلات والاستعداد للفحوص.
  • إدارة صلاحيات الوصول إلى الأنظمة وتقويمات الضوابط ومستودعات الأدلة والسجلات المسندة.
  • بحث المسائل التنظيمية والقانونية والمساعدة في إعداد مواد الامتثال.
  • إعداد البيانات والتحديثات السردية لتقارير الامتثال.
  • المساعدة في تطوير تدريبات الامتثال وتقديمها ومتابعة إتمامها.
  • التعاون مع فرق المكتب الأمامي والعمليات وخدمات العملاء وKYC والمالية والتقنية وأمن المعلومات والشؤون القانونية والامتثال الجماعي والتأكيد.
  • الحفاظ على الإجراءات وعمليات التسليم المنظمة، وتحسين العمليات، وتوفير بديل مدرّب للضوابط الدورية للفريق.

المتطلبات

  • درجة البكالوريوس وخبرة لا تقل عن سنتين في الامتثال أو الشؤون القانونية أو التنظيمية أو التدقيق أو العمليات أو المخاطر ضمن قطاع مصرفي أو وسيط تداول أو أي بيئة أخرى للخدمات المالية الخاضعة للرقابة، أو مزيج معادل من التعليم والخبرة.
  • خبرة عملية في الامتثال لقانون السرية المصرفية ومكافحة غسل الأموال، والامتثال لمتطلبات OFAC والعقوبات، وضوابط العناية الواجبة بالعملاء وانضمامهم.
  • القدرة على اتباع الإجراءات وتقييم المعلومات الداعمة وتوثيق العمل بوضوح والالتزام بالمواعيد المتكررة وتصعيد المسائل بسرعة.
  • مهارات قوية في التحليل والتنظيم والكتابة والتواصل، مع الاهتمام بالتفاصيل والمتابعة الموثوقة.
  • إتقان برامج Microsoft Office والقدرة على تعلم أنظمة مراقبة الامتثال والفحص والرصد وحفظ السجلات.
  • الاستعداد والقدرة على الحصول على تراخيص FINRA Series 7 وSeries 24 وSIE والمحافظة عليها.
  • تُفضّل شهادة مهنية ذات صلة مثل CAMS أو شهادة مماثلة في الامتثال أو مكافحة غسل الأموال أو العقوبات أو التدقيق أو المخاطر.

وظائف ذات صلة

Marsh McLennan

مستشار وطني للامتثال في صحة الموظفين ومزاياهم

Marsh McLennan
جهة راعية لتأشيرة H1Bالتسويقالتمويلقانوني
USالولايات المتحدة
‏89,500 US$ – ‏166,900 US$ / سنة
هجيندوام كاملمتوسطخبيراللغة المطلوبة: الإنجليزيةالامتثال

تقديم المشورة لعملاء وكالة مارش ماكلينان بشأن الامتثال الأمريكي في مجال صحة الموظفين ومزاياهم. دعم التوعية بالامتثال والتدريب والبحوث والعروض التقديمية للعملاء.

فتح
Stash

زميل أول، الامتثال للوسطاء والتجار في Stash

Stash
201 – 500 الموظفون
جهة راعية لتأشيرة H1BB2Cالتكنولوجيا الماليةالتمويل
USالولايات المتحدةNYنيويورك
‏95,000 US$ – ‏115,000 US$ / سنة
هجيندوام كاملخبيراللغة المطلوبة: الإنجليزيةالامتثال
SQL

دعم الامتثال في عمليات الاستثمار والخدمات المصرفية لدى Stash. راقب ضوابط الوسيط والتاجر، ونسّق الردود على طلبات FINRA، وقدّم المشورة بشأن نزاعات العملاء.

فتح
SEB

مسؤول امتثال أول لمكافحة غسل الأموال ووساطة الأوراق المالية

SEB
جهة راعية لتأشيرة العامل الماهرالاستشاراتالتأمينالخدمات المصرفية
USالولايات المتحدةNYنيويورك
‏140,000 US$ – ‏170,000 US$ / سنة
هجيندوام كاملخبيراللغة المطلوبة: الإنجليزيةالامتثال

دعم برامج الامتثال لفرع SEB في نيويورك وSEBSI، بما يشمل مكافحة غسل الأموال والعقوبات والمراقبة والتقارير الرقابية وضوابط الوساطة المالية. الإشراف على الضوابط والاختبارات والتحقيقات، وتنسيق أعمال الامتثال مع فرق العمل والجهات الرقابية والمراجعين.

فتح
Ramp

استراتيجي أول لابتكار الذكاء الاصطناعي في الامتثال

Ramp
501 – 1,000 الموظفون
جهة راعية لتأشيرة H1Bالاستشاراتالتسويقالخدمات اللوجستية
USالولايات المتحدةNYنيويورك
‏160,000 US$ – ‏220,000 US$ / سنة
هجيندوام كاملخبيراللغة المطلوبة: الإنجليزيةالامتثال

قد الذكاء الاصطناعي المستخدم في أنظمة Ramp للامتثال للجرائم المالية، من التقييم ووضع التصنيفات إلى الحوكمة. اعمل مع فرق الهندسة والامتثال في مجالات مراقبة المعاملات والعقوبات والاحتيال والعناية الواجبة المعززة.

فتح
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

مدير أول للشؤون التنظيمية العالمية

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 الموظفون
التصنيعالجمالالرعاية الصحية
USالولايات المتحدةNYنيويورك
‏130,000 US$ – ‏170,000 US$ / سنة
هجيندوام كاملخبيراللغة المطلوبة: الإنجليزيةالامتثال

قد استراتيجيات OLAPLEX العالمية لتنظيم مستحضرات التجميل وتسجيلها وضمان امتثال ادعاءاتها ودخولها إلى الأسواق. وجّه إطلاق المنتجات المتوافق مع الأنظمة وطوّر العمليات التنظيمية في الأسواق الدولية.

فتح