LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Mfadhili wa visa ya mfanyakazi mwenye ujuziBimaHuduma za benkiUshauri
SEB ni kundi la benki ya Kaskazini mwa Ulaya inayoshirikiana na kampuni kubwa, wateja wa taasisi na wawekezaji kama mshirika wa kimkakati wa kifedha. Huduma zake zinajumuisha benki, bima na ushauri, zikiungwa mkono na uwepo wa ndani katika nchi 20. Kundi hili linasisitiza ushauri wa kifedha unaowajibika, faida endelevu na mipango inayochangia ukuaji wa uchumi na thamani ya kijamii, huku likiwa sehemu ya miundombinu ya kifedha inayotegemewa na biashara na jamii.
LinkedIn
Kazi za Kampuni

Afisa Mkuu wa Uzingatiaji – SEB New York

Husaidia mpango wa uzingatiaji wa Tawi la SEB New York na broker-dealer kupitia AML, vikwazo, ufuatiliaji wa miamala, uanzishaji wa wateja na vidhibiti vya udhibiti wa kifedha.

USMarekaniNYNew York
$ 100,000 – $ 120,000 / mwaka
MsetoMuda woteMwandamiziLugha Inayohitajika: KiingerezaUzingatiaji

Maelezo

  • Hufanya ufuatiliaji na majaribio ya uzingatiaji yanayotegemea hatari kwa Tawi na SEBSI.
  • Hukagua arifa za ufuatiliaji wa miamala na uangalizi, hukusanya taarifa, huandika maamuzi na kufuatilia maombi ambayo hayajakamilika.
  • Hutekeleza vidhibiti vya uanzishaji wa wateja, ukadiriaji wa hatari, uchunguzi wa kina na ukaguzi wa mara kwa mara, ikijumuisha ukaguzi wa ukamilifu, uchunguzi wa vikwazo na utunzaji wa rekodi.
  • Hutoa usaidizi wa ziada kwa vidhibiti vya AML/BSA na OFAC, ikijumuisha uchunguzi wa kina wa wateja, ufuatiliaji wa miamala, uchunguzi, uchunguzi wa vikwazo, taarifa za udhibiti wa kifedha, majaribio, utunzaji wa rekodi na marekebisho.
  • Hukagua masuala ya uzingatiaji wa wafanyakazi na kushughulikia usimamizi unaohusiana, ikijumuisha akaunti za udalali na biashara binafsi, shughuli za biashara za nje, zawadi na idhini ya awali.
  • Husaidia uzingatiaji wa SEBSI kama broker-dealer kupitia usimamizi wa usajili, ufuatiliaji, uangalizi, ukaguzi wa utafiti au mawasiliano, vitabu na rekodi, na maandalizi ya ukaguzi.
  • Husimamia ufikiaji wa mifumo, kalenda za vidhibiti, hazina za ushahidi na rekodi alizokabidhiwa.
  • Hutafiti masuala ya udhibiti wa kifedha na sheria na kusaidia kuandaa nyenzo za uzingatiaji.
  • Huandaa data na taarifa za maandishi kwa ripoti za uzingatiaji.
  • Husaidia kuunda na kutoa mafunzo ya uzingatiaji na kufuatilia ukamilishaji wake.
  • Hufanya kazi na timu za Front Office, Uendeshaji, Huduma kwa Wateja, KYC, Fedha, Teknolojia, Usalama wa Taarifa, Sheria, Uzingatiaji wa Kundi na uhakikisho.
  • Hudumisha taratibu na makabidhiano yaliyo bora, huboresha michakato na kutoa wafanyakazi mbadala waliofunzwa kwa vidhibiti vya timu vinavyojirudia.

Mahitaji

  • Shahada ya kwanza na angalau miaka miwili ya uzoefu husika katika uzingatiaji, sheria, udhibiti wa kifedha, ukaguzi, uendeshaji au hatari katika benki, broker-dealer au mazingira mengine yaliyodhibitiwa ya huduma za kifedha, au mchanganyiko sawa wa elimu na uzoefu.
  • Uzoefu wa vitendo katika uzingatiaji wa BSA/AML, uzingatiaji wa OFAC na vikwazo, na vidhibiti vya uchunguzi wa kina na uanzishaji wa wateja.
  • Uwezo wa kufuata taratibu, kutathmini taarifa zinazounga mkono, kuandika kazi kwa uwazi, kutimiza makataa yanayojirudia na kupeleka masuala ngazi ya juu mara moja.
  • Ujuzi thabiti wa uchanganuzi, upangaji, uandishi na mawasiliano, kwa kuzingatia maelezo na ufuatiliaji wa kuaminika.
  • Uwezo mzuri wa kutumia Microsoft Office na kujifunza mifumo ya ufuatiliaji wa uzingatiaji, uchunguzi, uangalizi na utunzaji wa rekodi.
  • Utayari na uwezo wa kupata na kudumisha leseni za FINRA Series 7, Series 24 na SIE.
  • Sifa husika kama CAMS au cheti kinacholingana cha uzingatiaji, AML, vikwazo, ukaguzi au hatari kinapendelewa.

Kazi Zinazohusiana

Ramp

Mtaalamu Mkuu wa Mikakati ya Ubunifu wa AI ya Uzingatiaji

Ramp
501 – 1,000 Wafanyakazi
Mfadhili wa visa ya H1BMasokoUsafirishajiUshauri
USMarekaniNYNew York
$ 160,000 – $ 220,000 / mwaka
MsetoMuda woteMwandamiziLugha Inayohitajika: KiingerezaUzingatiaji

Ongoza tathmini, uwekaji lebo na usimamizi wa AI inayotumiwa katika mifumo ya Ramp ya uzingatiaji wa sheria dhidi ya uhalifu wa kifedha. Shirikiana na timu za uhandisi na uzingatiaji katika ufuatiliaji wa miamala, vikwazo, ulaghai na uchunguzi wa kina ulioimarishwa.

Fungua