LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Nhà tài trợ visa lao động có tay nghềBảo hiểmNgân hàngTư vấn
SEB là một tập đoàn ngân hàng Bắc Âu hợp tác với các doanh nghiệp lớn, khách hàng tổ chức và nhà đầu tư với vai trò đối tác tài chính chiến lược. Các dịch vụ của tập đoàn bao gồm ngân hàng, bảo hiểm và tư vấn, được hỗ trợ bởi mạng lưới hiện diện tại 20 quốc gia. SEB chú trọng cung cấp tư vấn tài chính có trách nhiệm, tạo ra lợi nhuận bền vững và triển khai các sáng kiến góp phần thúc đẩy tăng trưởng kinh tế cũng như giá trị xã hội, đồng thời là một phần của cơ sở hạ tầng tài chính mà doanh nghiệp và xã hội tin cậy.
LinkedIn
Việc làm tại công ty

Chuyên viên Cấp cao về Tuân thủ – SEB New York

Hỗ trợ Chi nhánh SEB tại New York và chương trình tuân thủ của công ty môi giới–đại lý thông qua công tác AML, trừng phạt, giám sát giao dịch, tiếp nhận khách hàng và kiểm soát pháp quy.

USHoa KỳNYNew York
100.000 $ – 120.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Mô tả

  • Thực hiện giám sát và kiểm tra tuân thủ dựa trên rủi ro cho Chi nhánh và SEBSI.
  • Rà soát cảnh báo giám sát giao dịch và theo dõi, thu thập thông tin, ghi nhận kết quả xử lý và theo sát các yêu cầu còn tồn đọng.
  • Thực hiện các kiểm soát về tiếp nhận khách hàng, xếp hạng rủi ro, thẩm định và rà soát định kỳ, bao gồm kiểm tra tính đầy đủ, sàng lọc trừng phạt và lưu trữ hồ sơ.
  • Hỗ trợ dự phòng cho các kiểm soát AML/BSA và OFAC, bao gồm thẩm định khách hàng, giám sát giao dịch, điều tra, sàng lọc trừng phạt, báo cáo pháp quy, kiểm tra, lưu hồ sơ và khắc phục.
  • Rà soát các vấn đề tuân thủ của nhân viên và xử lý công việc hành chính liên quan, bao gồm tài khoản môi giới và giao dịch cá nhân, hoạt động kinh doanh bên ngoài, quà tặng và phê duyệt trước.
  • Hỗ trợ tuân thủ dành cho công ty môi giới–đại lý SEBSI thông qua quản lý đăng ký, giám sát, theo dõi, rà soát nghiên cứu hoặc thông tin liên lạc, sổ sách và hồ sơ, cũng như chuẩn bị cho các đợt kiểm tra.
  • Quản lý quyền truy cập hệ thống, lịch kiểm soát, kho bằng chứng và hồ sơ được giao.
  • Nghiên cứu các vấn đề pháp quy và pháp lý, đồng thời hỗ trợ soạn thảo tài liệu tuân thủ.
  • Chuẩn bị dữ liệu và nội dung cập nhật bằng văn bản cho các báo cáo tuân thủ.
  • Hỗ trợ xây dựng và triển khai đào tạo tuân thủ, đồng thời theo dõi tiến độ hoàn thành.
  • Phối hợp với các nhóm Front Office, Vận hành, Dịch vụ Khách hàng, KYC, Tài chính, Công nghệ, An ninh Thông tin, Pháp chế, Tuân thủ Tập đoàn và các nhóm đảm bảo.
  • Duy trì quy trình và bàn giao công việc có trật tự, cải tiến quy trình và được đào tạo để dự phòng cho các hoạt động kiểm soát định kỳ của nhóm.

Yêu cầu

  • Có bằng cử nhân và ít nhất hai năm kinh nghiệm phù hợp trong lĩnh vực tuân thủ, pháp lý, pháp quy, kiểm toán, vận hành hoặc quản trị rủi ro tại ngân hàng, công ty môi giới–đại lý hoặc môi trường dịch vụ tài chính chịu quản lý khác; hoặc có tổ hợp học vấn và kinh nghiệm tương đương.
  • Có kinh nghiệm thực tế về tuân thủ BSA/AML, tuân thủ OFAC và các biện pháp trừng phạt, cũng như kiểm soát thẩm định và tiếp nhận khách hàng.
  • Có khả năng tuân thủ quy trình, đánh giá thông tin hỗ trợ, ghi chép công việc rõ ràng, đáp ứng thời hạn định kỳ và nhanh chóng báo cáo vấn đề.
  • Có kỹ năng phân tích, tổ chức, viết và giao tiếp tốt, chú ý đến chi tiết và theo sát công việc đáng tin cậy.
  • Thành thạo Microsoft Office và có khả năng học cách sử dụng các hệ thống giám sát tuân thủ, sàng lọc, theo dõi và lưu trữ hồ sơ.
  • Sẵn sàng và có khả năng đạt được và duy trì các giấy phép FINRA Series 7, Series 24 và SIE.
  • Ưu tiên có chứng chỉ phù hợp như CAMS hoặc chứng chỉ tương đương về tuân thủ, AML, trừng phạt, kiểm toán hay quản trị rủi ro.

Việc làm liên quan

Marsh McLennan

Chuyên viên tư vấn tuân thủ y tế và phúc lợi nhân viên toàn quốc

Marsh McLennan
Nhà tài trợ visa H1BPháp lýTài chínhTiếp thị
USHoa Kỳ
89.500 $ – 166.900 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianTrung cấpCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Tư vấn cho khách hàng của Marsh McLennan Agency về việc tuân thủ các quy định của Hoa Kỳ liên quan đến y tế và phúc lợi nhân viên. Hỗ trợ phổ biến kiến thức, đào tạo, nghiên cứu về tuân thủ và thuyết trình cho khách hàng.

Mở
Stash

Chuyên viên cấp cao về tuân thủ môi giới chứng khoán tại Stash

Stash
201 – 500 Nhân viên
Nhà tài trợ visa H1BB2CFintechTài chính
USHoa KỳNYNew York
95.000 $ – 115.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ
SQL

Hỗ trợ công tác tuân thủ trong hoạt động đầu tư và ngân hàng của Stash. Giám sát kiểm soát môi giới chứng khoán, phối hợp phản hồi FINRA và tư vấn về tranh chấp khách hàng.

Mở
SEB

Chuyên viên tuân thủ cấp cao, AML và môi giới chứng khoán

SEB
Nhà tài trợ visa lao động có tay nghềBảo hiểmNgân hàngTư vấn
USHoa KỳNYNew York
140.000 $ – 170.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Hỗ trợ các chương trình tuân thủ của Chi nhánh SEB tại New York và SEBSI, bao gồm AML, lệnh trừng phạt, giám sát, báo cáo quy định và kiểm soát môi giới chứng khoán.

Mở
Ramp

Chiến lược gia cấp cao về đổi mới AI trong tuân thủ

Ramp
501 – 1.000 Nhân viên
Nhà tài trợ visa H1BHậu cầnTiếp thịTư vấn
USHoa KỳNYNew York
160.000 $ – 220.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Dẫn dắt việc đánh giá, gán nhãn và quản trị AI được sử dụng trong các hệ thống tuân thủ tội phạm tài chính của Ramp. Phối hợp với các nhóm kỹ thuật và tuân thủ về giám sát giao dịch, trừng phạt, gian lận và thẩm định tăng cường.

Mở
Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)

Quản lý cấp cao, Quan hệ pháp chế toàn cầu

Olaplex Inc. (Nasdaq: OLPX)
51 – 200 Nhân viên
Chăm sóc sức khỏeLàm đẹpSản xuất
USHoa KỳNYNew York
130.000 $ – 170.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủ

Lãnh đạo chiến lược pháp chế mỹ phẩm toàn cầu, đăng ký sản phẩm, tuân thủ công bố và tiếp cận thị trường của OLAPLEX. Định hướng các đợt ra mắt sản phẩm tuân thủ quy định và cải thiện hoạt động pháp chế tại các thị trường quốc tế.

Mở