LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor for visum til faglærteBankvæsenForsikringRådgivning
SEB er en nordeuropæisk bankkoncern, der arbejder med store virksomheder, institutionelle kunder og investorer som strategisk finansiel partner. Tjenesterne omfatter bank, forsikring og rådgivning, understøttet af en lokal tilstedeværelse i 20 lande. Koncernen lægger vægt på ansvarlig finansiel rådgivning, bæredygtige afkast og initiativer, der bidrager til økonomisk vækst og samfundsmæssig værdi, samtidig med at den er en del af den finansielle infrastruktur, som virksomheder og samfund er afhængige af.
LinkedIn
Job i virksomheden

Senior compliance officer – SEB New York

Understøt SEB’s filial i New York og mæglerforhandlerens complianceprogram med AML, sanktioner, transaktionsovervågning, kundeonboarding og regulatoriske kontroller.

USUSANYNew York
100.000 $ – 120.000 $ / år
HybridFuldtidSeniorPåkrævet Sprog: engelskOverholdelse

Beskrivelse

  • Gennemfør risikobaseret complianceovervågning og test af filialen og SEBSI.
  • Gennemgå alarmer fra transaktionsovervågning og overvågningssystemer, indhente oplysninger, dokumentere afgørelser og følge op på udestående anmodninger.
  • Udføre kontroller for kundeonboarding, risikovurdering, kundekendskab og periodiske gennemgange, herunder fuldstændighedstjek, sanktionsscreening og vedligeholdelse af registre.
  • Yde backup til AML/BSA- og OFAC-kontroller, herunder kundekendskab, transaktionsovervågning, undersøgelser, sanktionsscreening, regulatorisk rapportering, test, registrering og afhjælpning.
  • Gennemgå complianceforhold vedrørende medarbejdere og håndtere tilhørende administration, herunder mægler- og private handelskontoer, eksterne forretningsaktiviteter, gaver og forhåndsgodkendelse.
  • Understøtte SEBSI’s compliance som mæglerforhandler gennem registreringsadministration, overvågning, gennemgang af analyser eller kommunikation, bøger og registre samt forberedelse til undersøgelser.
  • Administrere systemadgang, kontrolkalendere, dokumentationsarkiver og tildelte registre.
  • Undersøge regulatoriske og juridiske forhold og bidrage til udarbejdelse af compliance-materiale.
  • Udarbejde data og skriftlige opdateringer til compliancerapporter.
  • Bidrage til udvikling og afholdelse af compliancetræning og følge op på gennemførelse.
  • Samarbejde med Front Office, Operations, Client Services, KYC, Finance, Technology, Information Security, Legal, Group Compliance og kvalitetssikringsteams.
  • Vedligeholde procedurer og strukturerede overleveringer, forbedre processer og være oplært backup for tilbagevendende teamkontroller.

Krav

  • Bachelorgrad og mindst to års relevant erfaring inden for compliance, jura, regulering, revision, drift eller risiko i bank, mæglerforhandler eller en anden reguleret finansiel virksomhed, eller en tilsvarende kombination af uddannelse og erfaring.
  • Praktisk erfaring med BSA/AML-compliance, OFAC- og sanktionscompliance samt kontroller for kundekendskab og kundeonboarding.
  • Evne til at følge procedurer, vurdere dokumentation, dokumentere arbejde tydeligt, overholde tilbagevendende frister og hurtigt eskalere problemer.
  • Stærke analytiske, organisatoriske, skriftlige og kommunikative evner med sans for detaljer og pålidelig opfølgning.
  • Rutineret bruger af Microsoft Office og evne til at lære systemer til complianceovervågning, screening, overvågning og registrering.
  • Villighed og evne til at opnå og vedligeholde FINRA-licenserne Series 7, Series 24 og SIE.
  • En relevant certificering som CAMS eller en tilsvarende certificering inden for compliance, AML, sanktioner, revision eller risiko er en fordel.

Relaterede job