LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Penaja Visa Pekerja MahirInsuransPerbankanPerundingan
SEB ialah kumpulan perbankan Eropah Utara yang bekerjasama dengan syarikat besar, pelanggan institusi dan pelabur sebagai rakan kewangan strategik. Perkhidmatannya merangkumi perbankan, insurans dan perundingan, disokong oleh kehadiran tempatan di 20 negara. Kumpulan ini menekankan nasihat kewangan yang bertanggungjawab, pulangan mampan serta inisiatif yang menyumbang kepada pertumbuhan ekonomi dan nilai sosial, di samping menjadi sebahagian daripada infrastruktur kewangan yang menjadi sandaran perniagaan dan masyarakat.
LinkedIn
Pekerjaan Syarikat

Pegawai Kanan Pematuhan – SEB New York

Menyokong program pematuhan Cawangan SEB di New York dan broker-peniaga melalui AML, sekatan, pemantauan transaksi, penerimaan pelanggan dan kawalan kawal selia.

USAmerika SyarikatNYNew York
$100,000 – $120,000 / tahun
HibridSepenuh masaSeniorBahasa Diperlukan: InggerisPematuhan

Penerangan

  • Menjalankan pemantauan dan pengujian pematuhan berasaskan risiko untuk Cawangan dan SEBSI.
  • Menyemak amaran pemantauan transaksi dan pengawasan, mengumpulkan maklumat, mendokumenkan keputusan serta membuat susulan terhadap permintaan yang belum selesai.
  • Melaksanakan kawalan penerimaan pelanggan, penarafan risiko, usaha wajar dan semakan berkala, termasuk pemeriksaan kelengkapan, saringan sekatan dan penyelenggaraan rekod.
  • Memberikan sokongan sandaran bagi kawalan AML/BSA dan OFAC, termasuk usaha wajar pelanggan, pemantauan transaksi, penyiasatan, saringan sekatan, pelaporan kawal selia, pengujian, penyimpanan rekod dan pemulihan.
  • Menyemak hal pematuhan pekerja dan mengurus pentadbiran berkaitan, termasuk akaun brokeraj dan dagangan peribadi, aktiviti perniagaan luar, hadiah dan kelulusan awal.
  • Menyokong pematuhan broker-peniaga SEBSI melalui pentadbiran pendaftaran, pemantauan, pengawasan, semakan penyelidikan atau komunikasi, buku dan rekod serta persediaan pemeriksaan.
  • Mengurus akses sistem, kalendar kawalan, repositori bukti dan rekod yang ditugaskan.
  • Mengkaji hal kawal selia dan undang-undang serta membantu merangka bahan pematuhan.
  • Menyediakan data dan kemas kini berbentuk naratif untuk laporan pematuhan.
  • Membantu membangunkan dan menyampaikan latihan pematuhan serta menjejaki penyelesaiannya.
  • Bekerjasama dengan pasukan Front Office, Operasi, Khidmat Pelanggan, KYC, Kewangan, Teknologi, Keselamatan Maklumat, Undang-undang, Pematuhan Kumpulan dan jaminan.
  • Menyelenggara prosedur dan serah tugas yang teratur, menambah baik proses serta menyediakan kakitangan sandaran terlatih untuk kawalan pasukan yang berulang.

Keperluan

  • Ijazah sarjana muda dan sekurang-kurangnya dua tahun pengalaman relevan dalam pematuhan, undang-undang, kawal selia, audit, operasi atau risiko dalam perbankan, broker-peniaga atau persekitaran perkhidmatan kewangan terkawal yang lain, atau gabungan pendidikan dan pengalaman yang setara.
  • Pengalaman praktikal dalam pematuhan BSA/AML, pematuhan OFAC dan sekatan, serta kawalan usaha wajar dan penerimaan pelanggan.
  • Keupayaan mengikuti prosedur, menilai maklumat sokongan, mendokumenkan kerja dengan jelas, memenuhi tarikh akhir berulang dan segera mengeskalasi isu.
  • Kemahiran analisis, organisasi, penulisan dan komunikasi yang kukuh, dengan perhatian terhadap perincian dan tindakan susulan yang boleh diharap.
  • Mahir menggunakan Microsoft Office dan berupaya mempelajari sistem pemantauan pematuhan, saringan, pengawasan dan penyimpanan rekod.
  • Bersedia dan berupaya mendapatkan serta mengekalkan lesen FINRA Series 7, Series 24 dan SIE.
  • Kelayakan berkaitan seperti CAMS atau pensijilan setara dalam pematuhan, AML, sekatan, audit atau risiko adalah diutamakan.

Pekerjaan Berkaitan