SEB是一家北歐銀行集團，與大型企業、機構客戶及投資者合作，作為其策略金融夥伴。其服務涵蓋銀行、保險及顧問業務，並透過在20個國家的在地據點提供支援。集團重視負責任的金融建議、可持續回報，以及有助於經濟成長和創造社會價值的各項倡議，同時為企業和社會提供賴以運作的金融基礎設施。
SEB紐約分行資深合規專員
透過防制洗錢、制裁、交易監控、客戶開戶及監管控制，支援SEB紐約分行與券商合規計畫。 協助執行合規監控、員工合規、監管報告及訓練等工作。
說明
- 對分行及SEBSI執行風險導向的合規監控與測試。
- 審查交易監控及監視警示、蒐集資訊、記錄處理結果，並追蹤尚未完成的請求。
- 執行客戶開戶、風險評級、盡職調查及定期審查控制，包括完整性檢查、制裁篩查及紀錄維護。
- 為防制洗錢/《銀行保密法》（BSA）及美國海外資產控制辦公室（OFAC）控制提供備援支援，包括客戶盡職調查、交易監控、調查、制裁篩查、監管申報、測試、紀錄保存及補救措施。
- 審查員工合規事項並處理相關行政工作，包括經紀帳戶及個人交易帳戶、外部商業活動、贈禮及事前核准。
- 透過註冊管理、監控、監視、研究或通訊審查、帳簿與紀錄管理及檢查準備，支援SEBSI的券商合規工作。
- 管理系統存取權限、控制行事曆、證據儲存庫及指定紀錄。
- 研究監管及法律事項，並協助撰寫合規資料。
- 為合規報告準備資料及文字說明更新。
- 協助規劃並辦理合規訓練，追蹤訓練完成情形。
- 與前台、營運、客戶服務、KYC、財務、技術、資訊安全、法務、集團合規及確信團隊合作。
- 維護作業程序並確保交接有序、改善流程，並為定期團隊控制工作提供受過訓練的備援人員。
職位要求
- 具備學士學位，並有至少兩年銀行、券商或其他受監管金融服務領域的相關合規、法律、監管、稽核、營運或風險經驗；或具備相當的教育與工作經驗組合。
- 具備《銀行保密法》（BSA）/防制洗錢合規、OFAC及制裁合規、客戶盡職調查與開戶控制的實務經驗。
- 能遵循程序、評估佐證資訊、清楚記錄工作、按時完成定期任務，並及時呈報問題。
- 具備良好的分析、組織、寫作及溝通能力，注重細節並能確實追蹤後續事項。
- 熟悉Microsoft Office，並能學習合規監控、篩查、監視及紀錄保存系統。
- 願意且能夠取得並維持FINRA Series 7、Series 24及SIE資格。
- 具備CAMS或同等的合規、防制洗錢、制裁、稽核或風險相關證照者優先。
