LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor för visum för kvalificerade arbetstagareBankverksamhetFörsäkringarKonsultverksamhet
SEB är en nordeuropeisk bankkoncern som arbetar med stora företag, institutionella kunder och investerare som strategisk finansiell partner. Tjänsterna omfattar bankverksamhet, försäkringar och rådgivning, med stöd av lokal närvaro i 20 länder. Koncernen betonar ansvarsfull finansiell rådgivning, hållbar avkastning och initiativ som bidrar till ekonomisk tillväxt och samhällsnytta, samtidigt som den utgör en del av den finansiella infrastruktur som företag och samhälle är beroende av.
LinkedIn
Jobb på företaget

Senior compliance officer – SEB New York

Stöd SEB:s filial i New York och mäklarverksamhetens regelefterlevnad inom AML, sanktioner, transaktionsövervakning, kundintroduktion och regulatoriska kontroller.

USUSANYNew York
100 000 $ – 120 000 $ / år
HybridHeltidSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad

Beskrivning

  • Genomför riskbaserad övervakning och testning av regelefterlevnad för filialen och SEBSI.
  • Granska larm från transaktionsövervakning och övervakningssystem, samla in information, dokumentera bedömningar och följa upp utestående förfrågningar.
  • Utför kontroller vid kundintroduktion, riskklassificering, kundkännedom och regelbundna granskningar, inklusive fullständighetskontroller, sanktionsscreening och registerunderhåll.
  • Ge reservstöd för AML/BSA- och OFAC-kontroller, inklusive kundkännedom, transaktionsövervakning, utredningar, sanktionsscreening, regulatorisk rapportering, testning, registerhållning och åtgärder.
  • Granska regelefterlevnadsfrågor som rör anställda och hantera relaterad administration, inklusive mäklar- och privata handelskonton, externa affärsverksamheter, gåvor och förhandsgodkännanden.
  • Stöd SEBSI:s regelefterlevnad som mäklare genom registreringsadministration, övervakning, granskning av forskning eller kommunikation, räkenskaper och register samt förberedelser inför tillsynsgranskningar.
  • Hantera systemåtkomst, kontrollkalendrar, arkiv för underlag och tilldelade register.
  • Undersök regulatoriska och juridiska frågor och bidra till att ta fram material om regelefterlevnad.
  • Ta fram data och skriftliga uppdateringar till regelefterlevnadsrapporter.
  • Bidra till att utveckla och hålla utbildningar om regelefterlevnad samt följa upp genomförandet.
  • Samarbeta med Front Office, Operations, Client Services, KYC, Finance, Technology, Information Security, Legal, Group Compliance och kvalitetssäkringsteam.
  • Underhåll rutiner och välordnade överlämningar, förbättra processer och vara utbildad ersättare för återkommande teamkontroller.

Krav

  • Kandidatexamen och minst två års relevant erfarenhet inom regelefterlevnad, juridik, tillsyn, revision, verksamhet eller riskhantering inom bank, mäklarverksamhet eller annan reglerad finansiell verksamhet, eller motsvarande kombination av utbildning och erfarenhet.
  • Praktisk erfarenhet av BSA/AML-efterlevnad, OFAC- och sanktionsregler samt kontroller för kundkännedom och kundintroduktion.
  • Förmåga att följa rutiner, bedöma underlag, dokumentera arbete tydligt, hålla återkommande tidsfrister och skyndsamt eskalera frågor.
  • God analytisk, organisatorisk, skriftlig och muntlig förmåga, med noggrannhet och pålitlig uppföljning.
  • Goda kunskaper i Microsoft Office och förmåga att lära sig system för övervakning av regelefterlevnad, screening, bevakning och registerhållning.
  • Villighet och förmåga att erhålla och upprätthålla FINRA-licenserna Series 7, Series 24 och SIE.
  • En relevant meriterande certifiering, exempelvis CAMS eller en jämförbar certifiering inom regelefterlevnad, AML, sanktioner, revision eller riskhantering.

Relaterade jobb

Ramp

Senior strateg för AI-innovation inom regelefterlevnad

Ramp
501 – 1 000 Anställda
Sponsor för H1B-visumKonsultverksamhetLogistikMarknadsföring
USUSANYNew York
160 000 $ – 220 000 $ / år
HybridHeltidSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnad

Led arbetet med att utvärdera, märka upp och styra AI som används i Ramps system för att motverka finansiell brottslighet. Samarbeta med ingenjörer och regelefterlevnadsteam inom transaktionsövervakning, sanktioner, bedrägerier och fördjupad kundkännedom.

Öppna