سینئر کمپلائنس افسر – SEB نیویارک

$100,000 – $120,000 / سال

H1B ویزا اسپانسر قانونی مارکیٹنگ مالیات

تفصیل

برانچ اور SEBSI کے لیے خطرے کی بنیاد پر کمپلائنس کی نگرانی اور جانچ کریں۔
لین دین کی نگرانی اور سرویلنس کے الرٹس کا جائزہ لیں، معلومات جمع کریں، نمٹانے کے فیصلے درج کریں اور زیر التوا درخواستوں کی پیروی کریں۔
صارفین کے اندراج، خطرے کی درجہ بندی، جانچ پڑتال اور وقتاً فوقتاً جائزے کے کنٹرولز انجام دیں، جن میں معلومات کی تکمیل کی جانچ، پابندیوں کی اسکریننگ اور ریکارڈ کی دیکھ بھال شامل ہے۔
AML/BSA اور OFAC کنٹرولز میں متبادل معاونت فراہم کریں، جس میں صارفین کی جانچ پڑتال، لین دین کی نگرانی، تحقیقات، پابندیوں کی اسکریننگ، ضابطہ جاتی رپورٹنگ، جانچ، ریکارڈ رکھنا اور اصلاحی اقدامات شامل ہیں۔
ملازمین کے کمپلائنس معاملات کا جائزہ لیں اور متعلقہ انتظامی امور سنبھالیں، جن میں بروکریج اور ذاتی ٹریڈنگ اکاؤنٹس، بیرونی کاروباری سرگرمیاں، تحائف اور پیشگی منظوری شامل ہیں۔
رجسٹریشن کی انتظام کاری، نگرانی، سرویلنس، تحقیق یا ابلاغ کا جائزہ، کتب و ریکارڈ اور معائنے کی تیاری کے ذریعے SEBSI بروکر ڈیلر کمپلائنس کی معاونت کریں۔
سسٹم تک رسائی، کنٹرول کیلنڈرز، شواہد کے ذخائر اور تفویض کردہ ریکارڈز کا انتظام کریں۔
ضابطہ جاتی اور قانونی امور پر تحقیق کریں اور کمپلائنس مواد کے مسودے تیار کرنے میں مدد دیں۔
کمپلائنس رپورٹس کے لیے ڈیٹا اور بیانیہ اپ ڈیٹس تیار کریں۔
کمپلائنس تربیت تیار کرنے اور فراہم کرنے میں مدد دیں اور تکمیل کا ریکارڈ رکھیں۔
فرنٹ آفس، آپریشنز، کلائنٹ سروسز، KYC، فنانس، ٹیکنالوجی، انفارمیشن سکیورٹی، لیگل، گروپ کمپلائنس اور یقین دہانی کی ٹیموں کے ساتھ کام کریں۔
طریقہ کار اور منظم حوالگی برقرار رکھیں، عمل بہتر بنائیں، اور ٹیم کے بار بار ہونے والے کنٹرولز کے لیے تربیت یافتہ متبادل معاونت فراہم کریں۔

تقاضے

بیچلر ڈگری اور بینکنگ، بروکر ڈیلر یا کسی دوسرے ضابطہ بند مالیاتی خدمات کے شعبے میں کمپلائنس، قانونی، ضابطہ جاتی، آڈٹ، آپریشنز یا رسک کے کام کا کم از کم دو سال کا متعلقہ تجربہ؛ یا تعلیم اور تجربے کا مساوی مجموعہ۔
BSA/AML کمپلائنس، OFAC اور پابندیوں کی کمپلائنس، اور صارفین کی جانچ پڑتال اور اندراج کے کنٹرولز کا عملی تجربہ۔
طریقہ کار پر عمل کرنے، معاون معلومات کا جائزہ لینے، کام واضح طور پر درج کرنے، باقاعدہ ڈیڈ لائنز پوری کرنے اور مسائل فوری طور پر آگے پہنچانے کی صلاحیت۔
تجزیاتی، تنظیمی، تحریری اور ابلاغی مہارتیں، باریک تفصیلات پر توجہ اور کام قابل اعتماد طور پر مکمل کرنے کی صلاحیت۔
Microsoft Office میں مہارت اور کمپلائنس نگرانی، اسکریننگ، سرویلنس اور ریکارڈ رکھنے کے نظام سیکھنے کی صلاحیت۔
FINRA Series 7، Series 24 اور SIE لائسنس حاصل کرنے اور برقرار رکھنے کی آمادگی اور صلاحیت۔
CAMS یا کمپلائنس، AML، پابندیوں، آڈٹ یا رسک سے متعلق مماثل سرٹیفکیشن کو ترجیح دی جائے گی۔

متعلقہ نوکریاں

ہائبرڈ کل وقتی درمیانی سطح سینئر مطلوبہ زبان: انگریزی تعمیل

$89,500 – $166,900 / سال

Marsh McLennan Agency کے کلائنٹس کو امریکی ملازمین کی صحت اور مراعات سے متعلق تعمیل پر مشورہ دیں۔ تعمیل کی تعلیم، تربیت، تحقیق اور کلائنٹ پریزنٹیشنز میں معاونت کریں۔

کھولیں

201 – 500 ملازمین

H1B ویزا اسپانسر B2C فن ٹیک مالیات

$95,000 – $115,000 / سال

ہنر مند کارکن ویزا اسپانسر بیمہ بینکاری مشاورت

SQL

اسٹیش کے سرمایہ کاری اور بینکاری امور میں کمپلائنس کی معاونت کریں۔ بروکر ڈیلر کنٹرولز کی نگرانی، FINRA کے جوابات کی ہم آہنگی اور صارفین کے تنازعات پر مشورہ دیں۔

کھولیں

$140,000 – $170,000 / سال

H1B ویزا اسپانسر لاجسٹکس مارکیٹنگ مشاورت

SEB کی نیویارک برانچ اور SEBSI کے کمپلائنس پروگراموں میں معاونت کریں گے۔ ذمہ داریوں میں اے ایم ایل، پابندیاں، نگرانی، ریگولیٹری رپورٹنگ اور بروکر ڈیلر کنٹرول شامل ہیں۔

کھولیں

501 – 1,000 ملازمین

$160,000 – $220,000 / سال

خوبصورتی صحت کی دیکھ بھال مینوفیکچرنگ

Ramp کے مالی جرائم سے متعلق کمپلائنس نظاموں میں استعمال ہونے والی اے آئی کی جانچ، لیبلنگ اور نگرانی کی قیادت کریں۔ ٹرانزیکشن مانیٹرنگ، پابندیوں، فراڈ اور بہتر جانچ پڑتال کے شعبوں میں انجینئرز اور کمپلائنس ٹیموں کے ساتھ کام کریں۔

کھولیں

51 – 200 ملازمین

$130,000 – $170,000 / سال