SEBは、北欧を拠点とする銀行グループであり、大企業、機関投資家、投資家にとっての戦略的な金融パートナーとして活動しています。銀行、保険、コンサルティングにわたるサービスを、20か国における現地拠点を通じて提供しています。責任ある金融アドバイス、持続可能なリターン、経済成長と社会的価値の創出に貢献する取り組みを重視し、企業と社会が依存する金融インフラの一部としての役割も担っています。
SEBニューヨーク支店 シニアコンプライアンスオフィサー
マネーロンダリング対策、制裁、取引モニタリング、顧客オンボーディング、規制管理を通じて、SEBニューヨーク支店とブローカーディーラーのコンプライアンスプログラムを支援します。 コンプライアンス監視、従業員コンプライアンス、規制報告、研修などを担当します。
仕事内容
- 支店およびSEBSIに対し、リスクベースのコンプライアンス監視とテストを実施する。
- 取引モニタリングおよび監視アラートを確認し、情報を収集して対応結果を記録し、未完了の依頼をフォローアップする。
- 顧客のオンボーディング、リスク評価、デューデリジェンス、定期レビューの管理を行う。内容の完全性確認、制裁スクリーニング、記録の維持を含む。
- マネーロンダリング対策/BSAおよび米国財務省外国資産管理局（OFAC）の管理業務をバックアップする。顧客デューデリジェンス、取引モニタリング、調査、制裁スクリーニング、規制報告、テスト、記録管理、是正対応を含む。
- 従業員のコンプライアンス事項を確認し、証券口座や個人取引口座、社外業務、贈答、事前承認などの関連事務を処理する。
- 登録管理、モニタリング、監視、調査やコミュニケーションのレビュー、帳簿・記録管理、検査準備を通じて、SEBSIのブローカーディーラーコンプライアンスを支援する。
- システムアクセス権、管理カレンダー、証跡保管庫、担当記録を管理する。
- 規制および法律に関する事項を調査し、コンプライアンス資料の作成を補助する。
- コンプライアンス報告書向けのデータおよび説明文の更新を準備する。
- コンプライアンス研修の企画・実施を補助し、受講状況を追跡する。
- フロントオフィス、オペレーション、クライアントサービス、KYC、財務、テクノロジー、情報セキュリティ、法務、グループコンプライアンス、保証チームと連携する。
- 手順を維持して円滑な引き継ぎを行い、プロセスを改善し、定期的なチーム管理業務に対応できる訓練済みのバックアップを確保する。
応募要件
- 学士号を有し、銀行、ブローカーディーラー、またはその他の規制対象金融サービス分野で、コンプライアンス、法律、規制、監査、オペレーション、リスクに関する実務経験が2年以上あること。または同等の学歴と経験を有すること。
- BSA/マネーロンダリング対策、OFACおよび制裁コンプライアンス、顧客デューデリジェンスとオンボーディング管理の実務経験。
- 手順に従い、裏付け情報を評価し、業務を明確に記録し、定期的な期限を守り、問題を速やかにエスカレーションできること。
- 優れた分析力、組織力、文章力、コミュニケーション能力を備え、細部に注意を払い、確実にフォローアップできること。
- Microsoft Officeを使いこなし、コンプライアンス監視、スクリーニング、監視、記録管理システムを習得できること。
- FINRA Series 7、Series 24、SIEの資格を取得し、維持する意思と能力があること。
- CAMS、または同等のコンプライアンス、マネーロンダリング対策、制裁、監査、リスク関連資格があれば尚可。
