Stashは、2015年に設立された米国市場向けのフィンテック企業で、投資とデジタルバンキングを一つの消費者向けプラットフォームに統合しています。株式やETFへの投資、個人向け証券口座、退職口座、カストディアル口座に加え、Stock-Back® Cardを通じたモバイルバンキングを提供しています。このカードでは、対象となる購入に応じて株式の還元を受けられます。また、Stash101を通じて金融教育も支援し、利用者が自身の関心に基づいて長期的な投資習慣を身につけられるよう取り組んでいます。従業員数は201～500人で、金融、フィンテック、消費者向け金融サービスの分野で事業を展開しています。
Stash 証券ディーラーコンプライアンス シニアアソシエイト
Stashの投資および銀行業務におけるコンプライアンスを支援します。 証券ディーラーの統制を監視し、FINRAへの回答を調整し、顧客間の紛争に助言します。
仕事内容
- 証券ディーラーコンプライアンス担当バイスプレジデントに報告します。
- 全社のチームと連携し、適用される連邦法令の遵守を支援します。
- 個別の顧客紛争や問い合わせが発生した際、カスタマーエクスペリエンスおよびオペレーションチームに助言します。
- Stash各法人に関するFINRAへの提出書類、規制当局の検査、顧客からの苦情に関する問い合わせへの対応を調整します。
- Stash Capitalの方針および手続きを監視・テストし、取引、資金移動、社内業務に関する一連の統制を評価します。
- カスタマーエクスペリエンスチームやその他の社内関係者が提起した全社的な問題を上級管理職に報告します。
応募要件
- 1～3年の関連業務経験があり、小口顧客向け証券ディーラー業務、小口顧客向け投資顧問業務、または個人向け銀行業務におけるコンプライアンス経験を有すること。
- FINRA規則および1940年投資顧問法を含む、証券ディーラーおよび投資顧問に関する法律・規制の知識があること。
- 新しい情報に柔軟に対応し、状況が曖昧な場合にも顧客を重視した対応を考えられること。
- 細部への注意力、分析力、適切な判断力を備えていること。
- 高い分析力と編集力を備えていること。
- 有効なFINRA Series 7資格を保有していること。
- コンプライアンステストの経験があれば尚可。
- CursorまたはChatGPT、Looker、SQLなどの分析プラットフォームの使用経験があれば尚可。
福利厚生
- 給与、株式報酬、医療給付を含む総合的な報酬パッケージ。
- Stash+アカウントを無料で利用可能。
- 在宅勤務を柔軟に取り入れられるハイブリッド勤務制度。
- 柔軟に取得できる有給休暇。
- 在宅勤務用機器の手当。
- 自宅インターネット費用の補助。
- 出産する親と出産しない親を対象に、主たる養育者向けと副次的な養育者向けの有給育児休暇を提供。
- One Medical、Gympass、Maven Healthを通じた充実した健康・ウェルネス給付。
