Stash 是一家專注於美國市場的金融科技公司，成立於 2015 年，致力於將投資與數位銀行服務整合到同一個面向消費者的平台中。其服務包括股票與 ETF 投資、個人經紀帳戶、退休帳戶與託管帳戶，以及透過 Stock-Back® Card 提供的行動銀行服務。這張卡會根據符合資格的消費提供股票獎勵。Stash 也透過 Stash101 提供金融教育，協助客戶依照自身興趣培養長期投資習慣。公司擁有 201 至 500 名員工，業務涵蓋金融、金融科技以及直接面向消費者的金融服務。
Stash 經紀交易商合規資深專員
支援 Stash 投資與銀行業務的合規工作。 監督經紀交易商控制措施、協調 FINRA 回覆，並為客戶爭議提供建議。
說明
- 向經紀交易商合規副總裁報告。
- 與公司各團隊合作，協助遵守適用的聯邦法律與法規。
- 遇到特殊客戶爭議與詢問時，為客戶體驗及營運團隊提供建議。
- 協調 Stash 各實體對 FINRA 申報、監管檢查及客戶申訴詢問的回覆。
- 監督並測試 Stash Capital 的政策與程序，評估交易、資金移轉及內部營運的端到端控制措施。
- 將客戶體驗團隊或其他內部利害關係人提出的系統性問題呈報高階管理層。
職位要求
- 具備 1 至 3 年相關經驗，包括零售經紀交易商營運、零售投資顧問營運或消費金融業務方面的合規經驗。
- 了解相關經紀交易商及投資顧問法律與法規，包括 FINRA 規則及《1940 年投資顧問法》。
- 能適應新資訊，並在情況不明確時制定以客戶為中心的回應方式。
- 注重細節，具備分析能力與良好判斷力。
- 具備出色的分析與編輯能力。
- 持有有效的 FINRA Series 7 執照。
- 具備合規測試經驗者佳。
- 具備使用 Cursor 或 ChatGPT、Looker、SQL 或其他分析平台的經驗者佳。
福利待遇
- 完整的薪酬福利方案，包含薪資、股權與醫療福利。
- 免費 Stash+ 帳戶訂閱。
- 混合辦公政策，可彈性在家工作。
- 彈性帶薪休假。
- 居家辦公設備津貼。
- 居家網路補助。
- 為生育及非生育父母提供帶薪育嬰假，並設有主要照顧者與次要照顧者方案。
- 透過 One Medical、Gympass 及 Maven Health 提供加強版健康與身心照護福利。
