LogoFresh Jobs Ahead
Stash
Stash
201 – 500 Medewerkers
Sponsor voor H1B-visumB2CFinanciënFintech
Stash is een op de Verenigde Staten gericht fintechbedrijf dat in 2015 is opgericht en beleggen en digitaal bankieren combineert in één consumentenplatform. De diensten omvatten beleggen in aandelen en ETF's, individuele effectenrekeningen, pensioen- en bewaarrekeningen en mobiel bankieren via de Stock-Back® Card, waarmee gebruikers aandelenbeloningen ontvangen voor in aanmerking komende aankopen. Stash ondersteunt ook financiële educatie via Stash101 en richt zich op het helpen van klanten bij het opbouwen van langdurige beleggingsgewoonten die aansluiten bij hun interesses. Het bedrijf bedient consumenten met een team van 201 tot 500 medewerkers en is actief op het gebied van financiën, fintech en financiële diensten die rechtstreeks aan consumenten worden aangeboden.
LinkedIn
Vacatures bij het bedrijf

Senior Associate Broker-Dealer-compliance bij Stash

Ondersteun compliance binnen de beleggings- en bankactiviteiten van Stash. Bewaak broker-dealer-controles, coördineer reacties aan FINRA en adviseer over klantgeschillen.

USVerenigde StatenNYNew York
$ 95.000 – $ 115.000 / jaar
HybrideVoltijdSeniorVereiste Taal: EngelsNaleving
SQL

Beschrijving

  • Rapporteert aan de Vice President of Broker-Dealer Compliance.
  • Werkt samen met teams in het hele bedrijf om naleving van toepasselijke federale wetten en regelgeving te ondersteunen.
  • Adviseert de teams Customer Experience en Operations over bijzondere klantgeschillen en vragen zodra die zich voordoen.
  • Coördineert reacties op FINRA-documenten, toezichtsonderzoeken en vragen over klachten van klanten binnen de Stash-entiteiten.
  • Bewaakt en test het beleid en de procedures van Stash Capital om de end-to-end-controles voor handel, geldverkeer en interne activiteiten te beoordelen.
  • Schaalt structurele problemen die door Customer Experience of andere interne belanghebbenden worden gemeld op naar het senior management.

Vereisten

  • Eén tot drie jaar relevante ervaring, waaronder compliance-ervaring met retailactiviteiten van een broker-dealer, retailactiviteiten van een beleggingsadviseur of consumentenbankieren.
  • Kennis van relevante wetten en regels voor broker-dealers en beleggingsadviseurs, waaronder FINRA-regels en de Investment Advisers Act van 1940.
  • Kan zich aanpassen aan nieuwe informatie en klantgerichte reacties ontwikkelen in situaties met onduidelijkheid.
  • Sterk oog voor detail, analytisch vermogen en een goed beoordelingsvermogen.
  • Sterke analyse- en redigeervaardigheden.
  • Een actieve FINRA Series 7-licentie.
  • Ervaring met compliancetests is een pré.
  • Ervaring met Cursor of ChatGPT, Looker, SQL of andere analyseplatforms is een pré.

Voordelen

  • Totaalbeloningspakket met salaris, aandelen en zorgvoorzieningen.
  • Gratis Stash+-accountabonnement.
  • Hybride werkbeleid met de flexibiliteit om vanuit huis te werken.
  • Flexibele betaalde vrije dagen.
  • Vergoeding voor thuiswerkapparatuur.
  • Vergoeding voor internet thuis.
  • Betaald ouderschapsverlof voor ouders die wel of niet zijn bevallen, met regelingen voor primaire en secundaire verzorgers.
  • Uitgebreide gezondheids- en welzijnsvoorzieningen via One Medical, Gympass en Maven Health.

Gerelateerde vacatures