LogoFresh Jobs Ahead
SEB
SEB
Sponsor voor Skilled Worker-visumAdviesBankwezenVerzekeringen
SEB is een Noord-Europese bankengroep die grote ondernemingen, institutionele klanten en beleggers ondersteunt als strategische financiële partner. De dienstverlening omvat bankieren, verzekeringen en advies, ondersteund door een lokale aanwezigheid in 20 landen. De groep richt zich op verantwoord financieel advies, duurzame rendementen en initiatieven die bijdragen aan economische groei en maatschappelijke waarde, en maakt tegelijkertijd deel uit van de financiële infrastructuur waarop bedrijven en de samenleving vertrouwen.
LinkedIn
Vacatures bij het bedrijf

Senior Compliance Officer AML en Broker-Dealer

Ondersteun de complianceprogramma’s van het SEB-filiaal in New York en SEBSI, met aandacht voor AML, sancties, monitoring, rapportage aan toezichthouders en broker-dealercontroles.

USVerenigde StatenNYNew York
$ 140.000 – $ 170.000 / jaar
HybrideVoltijdSeniorVereiste Taal: EngelsNaleving

Beschrijving

  • Compliancebeleid, procedures, risicobeoordelingen, controles en governance-documentatie voor het filiaal opstellen en beoordelen.
  • Risicogebaseerde compliancemonitoring en tests uitvoeren, transactiemeldingen en onderzoeken bewaken, escalaties en corrigerende maatregelen opvolgen en achterstanden en langlopende kwesties beheren.
  • Compliance- en AML-controles voor klantacceptatie, risicoclassificaties, due diligence, verdiepend onderzoek, goedkeuringen en bijbehorende dossiers bewaken.
  • AML- en sanctiewerkzaamheden van het filiaal coördineren, waaronder OFAC- en naamcontroles, advies over sancties en escalaties, beoordelingen van transactiescreening, verwerking van FinCEN Section 314(a), onderzoeken en meldingen van verdachte activiteiten, en jaarlijkse indieningen en verklaringen.
  • Optreden als gedelegeerd plaatsvervangend AML-officer en getrainde vervanger voor toegewezen AML-/BSA- en OFAC-zaken, en belangrijke kwesties escaleren naar de VP, Head of Compliance.
  • Compliancecontroles voor medewerkers in de VS beheren, waaronder effectenrekeningen, escalaties rond persoonlijke transacties, nevenactiviteiten, geschenken, postregistraties, voorafgaande goedkeuringen, monitoring en dossierbeheer.
  • Regelgevings- en juridische kwesties onderzoeken; memo’s, vragenlijsten, verklaringen, indieningen en antwoorden opstellen voor toezichthouders, auditors en tegenpartijen.
  • Compliancerapporten opstellen voor de VP, Head of Compliance, het lokale management, Group Compliance en governance-overleggen.
  • Jaarlijkse en gerichte compliancetrainingen geven en bedrijfs- en controleteams adviseren over hun complianceverplichtingen.
  • Samenwerken met frontoffice, operations, klantenservice, KYC, financiën, technologie, informatiebeveiliging, juridische zaken, Group Compliance, interne en externe audit en onafhankelijke beoordelaars.
  • Toegewezen compliancewerkzaamheden voor de SEBSI-broker-dealer uitvoeren, waaronder toezicht, indieningen en registraties, medewerkercontroles, beoordelingen van research en communicatie, due diligence, sancties, dossiers en ondersteuning bij toezichtsbeoordelingen en onderzoeken.

Vereisten

  • Een bacheloropleiding is vereist.
  • Minimaal vijf jaar relevante ervaring in compliance, juridische zaken, regelgeving, audit of risicobeheer binnen het bankwezen, broker-dealersector of een andere gereguleerde financiële dienstverlening.
  • Aanzienlijke praktijkervaring met BSA-/AML- en OFAC-controles, klantonderzoek, transactiemonitoring of toezicht, onderzoeken, wettelijke indieningen, compliancetests en ondersteuning bij audits of onderzoeken door toezichthouders.
  • Goede kennis van relevante regels voor banken, broker-dealers en financiële dienstverlening, waaronder medewerkercompliance, AML, sancties, SEC, FINRA en gedragscontroles.
  • Ervaring met broker-dealercompliance, waaronder toezichtprocedures, registraties, beoordeling van communicatie of research, toezicht, boeken en bescheiden en onderzoeken, heeft sterk de voorkeur.
  • CAMS of een vergelijkbare certificering op het gebied van compliance, AML, sancties, audit of risicobeheer heeft de voorkeur.
  • FINRA-licenties Series 7 en 24 en de SIE-licentie hebben de voorkeur; kandidaten kunnen ook bereid en in staat zijn deze te behalen en te behouden.
  • Sterke analytische, organisatorische, schriftelijke en communicatieve vaardigheden.
  • Goede beheersing van Microsoft Office.
  • Vermogen om tools voor compliancemonitoring, screening, toezicht en dossierbeheer te gebruiken.

Gerelateerde vacatures